法律方面的期貨單選題和判斷題

單選題

1. 期貨公司風險監管指標優於預警標準並連續保持()的，風險預警期結束。

A: 15個工作日

B: 1個月

C: 2個月

D: 3個月

參考答案[D]

2.期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少於()。

A: 1年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

3.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況採取不同比例對資產進行風險調整。

A.流動性 B.流動資產

C.淨資本 D.流動負債

參考答案[A]

4.淨資本的計算公式為：淨資本=淨資產-資產調整值+( )-客户未足額追加的保證金-/+其他調整項。

A.負債 B.流動負債

C負債調整值. D.流動資產

參考答案[C]

5.期貨公司持有的金融資產，按照( )和流動性情況採取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當採用最高的比例進行風險調整。

A.分類 B.賬齡

C.可回收性 D.流動資產

參考答案[A]

判斷題

1.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客户保證金。

參考答案[錯誤]

2.風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監會排除機構書面報告。

參考答案[正確]

3.期貨公司計算淨資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。

參考答案：[正確]

4.期貨公司計算淨資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助於增強抗風險能力的負債項目加回。

參考答案：[錯]

v 多選題

1.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況採取下列措施：()

A: 出具警示函

B: 對公司高管人員進行監管談話

C: 責令公司增加內部合規調查的.頻率

D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

參考答案[ABC]

2.從事全面結算業務的期貨公司，淨資本不得低於以下標準：()

A: 人民幣9000萬元

B: 客户權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的6%

C: 人民幣3000萬元

D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客户權益之和的6%

參考答案[AB]