日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，我們又將迎來新的喜悦、新的收穫，來為今後的學習制定一份計劃。相信大家又在為寫計劃犯愁了？下面是小編收集整理的證券工作計劃熱，歡迎閲讀，希望大家能夠喜歡。
根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：
一、工作目標
主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：
客户開發，市場拓展方案的制定與實施;
開發渠道的建設、溝通與創新;
社區及各種場合的對外宣傳、講座
基金銷售與其他產品的銷售推廣;
營業部形象推廣與品牌建設;
營業部及上級領導安排的其他工作。
建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究
二、工作職責
市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的'凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。
A、督導崗位---王亞林
負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標;
負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;
負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理;
負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等;
負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題;
負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
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B、綜合崗位---
負責網上預約客户的及時開户及服務工作;
負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客户開發工作;
負責市場拓展組客户檔案的建立;工作會議紀要及工作日誌的整理;
負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作;
負責新客户的及時回訪、服務需求調研工作;
負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
C、渠道一組---
負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案;
負責和綜合崗、渠道二組，客户開發工作的配合;
負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
D、渠道二組---
社區共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作;
負責社區各種公益活動的參與、宣傳及客户服務;
負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發;
負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
三、工作考核
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組;使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理
市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標進程為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客户的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度;
B、交流工作中的心得體會，分享經驗;
C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議;
D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客户做好準備。
3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。
我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態模糊，沒有方向，自然業績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。
證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客户跟進、開户面談、客户服務、夕會要點、今日業績等等。3，每週每月總結經驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客户。拜訪客户也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客户身上，合理安排時間。而對於不同類型的客户，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓誇誇其談的客户引入與銷售無關的話題，要引入正題。因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時採取跟進策略。
自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義，實時徵詢他的意見。
果斷型——不要有太多的'銷售解釋，只給必要的細節，嚴格忠於事實。
懷疑性——不要與客户爭論，要用邏輯和事實説服客户。
牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客户同步，儘量使各細節擴展。
依賴型——為了解客户可問一些問題，説明此產品最好地滿足他。
挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。
分析型——喜歡數據，事實和詳細的解説，儘量給詳盡的信息。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。
一、新三板上市——力爭20xx年內上市
（新三板：證券公司轉股系統）蚌埠高新區非上市公司股票報價轉讓系統主要為高新區內規模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業）提供股權轉讓和融資平台，同時為主板、中小板、創業板培育上市資源。企業通過全國統一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利於提高公司的.信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業務和公司發展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，藉助資本市場的力量，擴大規模，做大做強，規範運作，實現企業跨越式發展。）
1、聯繫、談判、演示和簽署（經紀人推薦的上市報價轉讓協議）
2、本公司根據上市要求進行重組
（1）聘請證券公司作為重組的財務顧問
（2）註冊會計師審計公司財務狀況
（3）公司現有股東作為新設立的股份公司的發起人簽署《發起人協議》
（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核准
（5）配合經紀人準備設立股份公司的申請材料
（6）出具驗資報告和評估報告
（7）召集創立大會，選舉董事會和監事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記
（8）工商行政管理部門備案並頒發營業執照，股份公司正式成立
3、內部標準操作，會計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
（1）向園區管委會申請股份報價轉讓試點企業資格；
（2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；
（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；
（4）建議託管報價券商的核心集團按照協會要求進行盡職調查工作底稿
（5）審核盡職調查報告，出具核心報告；
（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協會提交推薦上市記錄文件；
（7）關聯記錄確認；
（8）股份集中登記；
（9）股票報價轉讓説明書的披露；
（10）正式在深交所上市。
二、網絡管理——更加規範和完善
1、網站基礎設施——繼續擴展功能，改變前台和後台程序，增加視頻中心
2、豐富網頁內容——原創軟文、站內外錨文本、頁面佈局、大量信息發佈
3、網絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網絡聯盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網絡投資——拓展第三方阿里平台，完善在線客户檔案、網絡和電腦維護
5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵
目標：在6—8個月內，網絡權重和排名達到適合目前企業規模的水平，力爭年底超過公司網絡的各項參數。
三、行政工作——突破傳統，開創新局面
1、日常工作，環保、消防、安全、後勤、辦公用品、文件分發、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、複印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專利與知識產權20xx繼續申請專利
4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業權益
5、審核和認證，維護第九階段環境標誌產品政府採購清單的各種審核和申報
6、各類項目申報——高新技術產品（外牆）等項目
7、已獲得項目的維護和進度聲明
8、其他人
方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業
為貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》的要求，進一步加強公司全體員工的法治觀念和誠信意識，不斷提升全體員工的職業操守和誠信意識水平。現制定出20xx度公司開展誠信教育的具體工作計劃：
一、充分認識開展誠信教育的重要性和必要性
(一)誠信是證券從業機構的展業之道
誠信是證券從業機構最重要的無形資產。投資者瞭解和認識證券產品，主要依靠證券從業機構的推介，形成產品的受益預期。投資者購買證券產品，相信和依賴誠信的'從業機構。所以，只有誠實的機構，才能贏得投資者的信賴，得到委託開展交易，拓展證券業務。只有守信的機構，才會有“回頭客”，鞏固證券業務;進而形成市場優勢，給從業機構帶來利潤。
(二)誠信是證券從業人員的發展之路
從業機構與市場發生的任何一次交易都是通過內部從業人員實現的。這樣，只有誠信的從業人員，才能保證證券業務開展，日以繼之，從而得到從業機構的良好業績評價、表彰、晉升等，實現其人力資本價值和職業規劃。
二、誠信教育工作的具體內容
(一)開展全體員工的職業道德教育，嚴格遵守誠信自律要求公司將不定期的通過現場或視頻，開展對全體員工的誠信道德培
訓學習，以從業人員執業行為規範為切入點，加強員工的職業道德教育和法律知識教育，強化員工的法制觀念、責任意識，堅持“依法、合規、規範”的經營方針，切實保護投資者利益。進一步宣揚誠信理念，普及誠信知識，倡導誠信文化，努力營造“有信者榮，失信者恥、無信者憂”的氛圍，進一步提高公司全體員工的誠信水平。
(二)開展預防經濟犯罪的普法活動，提高全體員工的守法意識公司將在一季度開展一次針對公司全體員工的較大規模的普法活動，活動重點為：通過法制講座或座談會、集中培訓、知識競賽、法制音像展播、案例警示教育等方式，組織全體員工學習最新的證券期貨法律法規和規範性文件，提高全體員工的規範運作水平和守法意識，防範利用從業人員便利條件從事違法犯罪的活動。公司將對此次活動中表現優異的部門或員工給予表彰和獎勵。
(三)通過客户回訪，及時處理可能發生的員工失信行為通過面談、電話、信函或者其他方式對客户進行回訪，瞭解員工的執業情況，發現異常情況的，立即查明原因,妥善處理客户投訴和與客户之間的糾紛，持續做好客户投訴和糾紛處理工作。保證在營業時間內，有專門人員受理客户投訴、接待客户來訪。
(四)加大公司全體員工在誠信合規執業的績效考核權重
進一步加強誠信建設，圍繞貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》，加大對失信行為的懲戒力度，進一步提升行業自我管理和約束能力。將誠信合規執業行為的考核納入各級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核範圍。並根據崗
位職責、業務特點，確定其在績效考核體系中的權重。
誠信是資本市場的基石，也是證券業生存發展的基石。我公司將全面貫徹落實證監局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》要求，強化公司全體員工的誠信理念，積極倡導誠信文化，將誠信建設與全體員工的教育和管理、投資者教育和企業文化建設工作等工作結合起來，切實採取有效措施，不斷強化誠信建設工作。
一、保障運行穩定
（一）、確保日常運行穩定
按照操作規範嚴格做好系統維護、權限管理、差錯處理、風險監控等日常維護工作，以及在新系統下的業務流程修訂工作，確保系統穩定運行。
（二）、繼續做好賬户管理
嚴格賬户日常管理，杜絕不合格賬户，做好賬户管理系統的升級測試與上線工作。
（三）、準備新一代系統上線
上海新一代系統將在20xx年上線，積極做好準備工作。
（四）、配合各項新業務做好後台支持工作
配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業務等做好系統測試、流程制定、系統維護和業務培訓等工作。
（五）、繼續做好清算工作
做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業務制度的學習。
二、佈局營業網點
（一）籌建新設營業部
在20xx年上半年完成新設營業部籌建及開業驗收工作。
（二）加強投資者教育服務點建設
對xx年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。
三、加強營銷管理
（一）、建立健全營銷制度
針對異地券商新開營業部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業部當地的佣金策略，指導營業部制訂營銷方案，協助營業部穩定現有客户，開發新客户，搶佔市場先機。
（二）、加強經紀人團隊建設
在合規運行的前提下，嚴格按照監管要求，做好經紀人規範管理，培養優秀的的營銷人才。及時完成包含了經紀人和客户經理二種模式的營銷管理（經紀人）系統的測試與上線。
（三）、繼續開展銀證合作
對銀證合作的渠道統一規劃，推進與重點合作銀行的合作力度，對合作銀行的新建網點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規範管理。
（四）、繼續加大基金營銷力度
與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協助營業部提供持續性的服務；進一步做好信息管理平台的升級改造工作。
四、提升服務質量
（一）、提高客户服務水平
制定完善客户服務流程和標準化服務指引，並通過客户需求調研、客户數據收集、客户分析和分類，瞭解客户的行為和偏好，輸出客户特徵數據，督促營業部根據數據進行個性化經營客户，對客户進行有針對性的服務與營銷。收集前台營業部經紀人和客户經理業務需求，向後台研究所、理財部等支撐部門派發工單，由其彙總提供諮詢產品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業部目標客户定期提供產品和服務，以切實提高服務水平。
（二）、開發客户服務支持系統
1、搭建客户經理工作平台
為營業部客户經理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產品定製、聯繫台賬登記、客户信息查詢、客户資料管理、業務需求提交等權限。
2、開發投資理財客户端
這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的`證券投資綜合理財平台，由研究所與營業部資訊分析專業團隊共同搭建，全面服務於證券的交易客户，根據客户分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的諮詢服務越多”的原則提供服務。
3、完善短信服務平台
開通短信上行方式定製、點播功能，並開發短信上行方式對客户進行問卷調查及分類功能。開通帳户提醒和帳户管家業務（該業務可提供指定資金帳户上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。
（三）、加強大客户服務
1、開展系列的股評及主題講座
09年將根據《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峯研討會，主要服務於公司佣金貢獻前600名大客户即白金卡以上客户，主題講座主要服務於公司佣金貢獻前20xx名大客户即銀卡以上客户。
2、提供諮詢產品定製服務
由大客户根據分類級別自主通過電話、網站、短信上行等方式定製權限內相應的諮詢產品、理財客户端、短信產品等。
3、繼續開展俱樂部理財沙龍活動
福神俱樂部繼續為大客户提供諸如理財沙龍、聯誼交流、健身活動等服務，憑藉研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客户提供一個集休閒交流與投資理財於一體的理財場所。
五、推出創新產品
（一）、做好股指期貨準備工作
根據股指期貨的開展情況，聯合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客户的分類工作，幫助營業部發現潛在的客户羣，培育股指期貨目標客户；召開股指期貨業務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業務的統計分析工作，指導營業部開展業務；協助營業部開設IB業務諮詢熱線。
（二）、做好融資融券業務開展工作
上報融資融券業務試點申請材料，完成融資融券業務系統測試；進行融資融券業務的組織建設及業務培訓，與同行業加強業務交流。
（三）、拓展業務品種，增加創收渠道
加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業務平台，爭取實現QFII代理業務零的突破；協助投資銀行部做好新三板業務的開展；配合資產管理部做好新產品的設計及營銷工作，對產品推出時機加以建議；加強和信託等金融公司的聯繫，爭取將其產品引入營業部，提供通道服務。
六、繼續嚴控風險
對營業部定期進行合規性檢查
配合風控部對營業部各類業務進行合規性檢查，對一線員工進行業務指導和規範監督；對經紀人合規情況進行檢查；開展基金銷售業務合規檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創新產品做好風險監控工作。
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的`問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；
5、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；
6、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，對於代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關係，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客户服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客户服務組負責為代銷機構的客户提供全方位、優質的客户服務，收集客户的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本着平等自願、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客户資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客户服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，並組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。
4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客户服務組為銷售活動提供全面客户服務支持。
5、發行結束後，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客户服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客户及資金量充裕的`個人客户。本公司根據客户需求特徵及地域分佈情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客户提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：
（1）路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；
（2）北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客户的路演推介、開發工作；
（3）華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客户的路演推介、開發工作；
（4）南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客户的路演推介、開發工作；
（5）西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客户的路演推介、開發工作；根據直銷客户的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客户進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客户走訪工作自着手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客户羣的培育作為工作重心，與重點客户保持密切聯繫。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客户進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客户加強了溝通，瞭解了客户需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；
3各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客户的推介、開發工作；
4在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
5、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
6、在就近接受各地直銷客户認購的基礎上，深入挖潛客户資源；
7、對首次認購金額超過500萬元的客户，本公司提供上門開户及認購辦理服務；
8、發行期間不斷跟蹤核心客户，落實認購意向；
9、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
10、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。
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