證券公司工作述職報告

在當下社會，接觸並使用報告的人越來越多，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。一起來參考報告是怎麼寫的吧，以下是小編精心整理的證券公司工作述職報告，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

證券公司工作述職報告1

昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有許多的不足。 20xx年新一年新氣象，是佈滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的分散力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步優化管理方案、精神文化建設和營銷方案，深化推動天琪團隊建設，堅決信念、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

（一）充分熟悉完成今年資產量的目標艱難性。去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，營銷方案的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣揚當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣揚方案；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客户經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客户經理都在為維護好網點宣揚方面進度遲緩，雖然是團隊協作個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行供應存款和更好雙贏"營銷方案'達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，營銷方案的開展難度就增加了。

（二）充分熟悉推動優化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理方案尤為重要，綜合方案改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的分散力，向心力，執行力及對工作的熱忱等現狀存在的一些問題，作出新的優化方案，準時解決其問題，完善團隊管理。

（三）充分熟悉聘請成員的重要性。新的成員是團隊的新奇血液，是補充團隊進展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不行能的，公司對於聘請方面做出好的優化方案，以團隊聘請細化。一併實施，善營銷目標。充分的熟悉形勢問題和任務的目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的.工作。

（一）營銷管理制度：

1、日常管理：

①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組進步行管理，提高其團隊進展。並通過與小組長溝通，更深化的瞭解到團隊每個成員工作上、生活上的狀況，工作上進行良性競爭。

②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，瞭解趨於成員的展業狀況及宣揚中遇到的問題，準時指導，賜予他們鼓舞和支持。

③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟識自己的崗位職責：

1、千方百計完成區域銷售任務；

2、努力完成銷售中的各項要求；

3、負責嚴格執行客户開户手續流程；

4、樂觀廣泛收集市場信息並準時整理上報；

5、嚴格遵守公司各項規章制度；

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的僕人翁責任感；

7、完成領導交辦的其它工作。

建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作狀況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。

2、會議管理

團隊會議是團隊進展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格根據終端思路開拓客户，工作效率就大大折扣。

①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，熟悉到其不足，對其批判，共同溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開户數，客户疑問）

②會議精神：一天之際在於晨，週一是當週的關鍵日子，通過週一開會對上週工作不足進行批判指正，指正的方式打算了其主要意義，營銷主要的勝利方法，無異於精神支持和鼓舞，使人有更高的上進心。週一對大家工作進行鼓舞，調動起樂觀性，致使工作順當完成。

③會議文化：會議中增加才藝展現，把個人優秀的一面呈現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增加其團隊向心力和分散力。

（二）人員聘請

銷售團隊組建，人員聘請是重要的部分，不斷地補充新力氣，團隊才能更好的進展。聘請分一下三個方面：

①網站聘請：通過助理在智聯網聘請，招募優秀成員。

②人才市場聘請：結合人才大市場，進行聘請。

③校企合作：這個是創新聘請的一中新方式，目前還沒有勝利，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，瞭解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）

（三）區域培訓

在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開户培訓強化方案。

①新員工開户流程及企業文化代訓（a股，b股開，基金，創業板，機構開户）

②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材，客户面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）

③從業資格考試培訓（證券基礎學問，證券交易學問）

（四）網點開發及維護

目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客户經理工作狀況，加強其維護和業績促成。

通過完成上述工作，使我熟悉到一個優秀團隊應當具有優秀的管理力量，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人常常換位思索的力量，良好的協調、溝通力量，準時發覺、解決問題的力量，精確分析、推斷、猜測市場的力量，對於管理者保持管理信息準時、對稱的力量，良好的語言表達力量，較強的創新力量。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增加團隊工作的號召力、分散力和戰鬥力。

證券公司工作述職報告2

20xx年，我擔當xx證券部副總經理職務，主抓前台工作，詳細負責的是市場營銷工作，做好華北地區的5家營業部的資源整合和全面工作。下面，我就20xx年的工作狀況向大家做彙報：

一、一年來重點工作回顧第一，為了加強管理部的分散力和戰鬥力，連續推動華北地區兩家營業部的整合工作，並取得了較好的成效。在國債客户的轉化和各類基金的營銷活動中，在新業務的共同學習和培訓中，兩家營業部的全體員工達到了步調全都，齊心協力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業務上消失的攀比競賽現象，説明管理部前台隊伍的活力正在逐步激發。在這裏，我所做的就是鼓舞和引導大家，向着既定的目標邁進。以共同的事業來分散人心，這是我的工作感悟。其次，加強客户的轉化工作，盤活國債和基金客户以及呆滯客户，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉澱了大量的國債客户，國債存量達到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客户獲利頗豐。如何引導客户獲利了結，轉向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前台人員，進行比較和討論，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客户的轉化上，通過投資理財報告會、報紙宣揚和電話營銷等多種方式，對國債的客户進行了樂觀的遊説，其中大部分轉化為了貨幣基金客户，下半年重點轉化貨幣基金和國債客户投資中短期債券基金客户。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客户的溝通和客户忠誠度，為今後新業務的開展積累了豐富的`閲歷。

第三，推動學習型隊伍的建設，樂觀開展新業務、新學問培訓，增加員工的業務技能。每個週三，是我們管理部的學習日，貨幣基金、短期債券基金、權證等等各種新業務都是在這些學習日裏，從生疏走向熟識。交易方法培訓和反覆學習，使廣闊員工把握了一套簡潔有用的營銷手段，為股票客户的服務及開發，奠定了基礎。另外，利用學習日的機會，請專業保險人士，給大家一些有關保險方面的學問，拓展員工們的金融學問。讓學習培訓走向制度化，是我部在推動學習型隊伍建設的關鍵一步。在學習培訓中，看到員工們不斷地進步，我感到特別的欣慰。第四，探究建立有效的激勵機制，樂觀推動轉型。激勵機制的不完善，始終以來，制約着員工的工作樂觀性，也不利於經紀業務的轉型工作。因此，管理部領導班子通過討論，制定了嘉獎員工進展客户的方法，鼓舞員工在弱市環境中，走出去，樂觀開發增量客户。同時，為建立經紀人隊伍的建設做了一系列預備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家歡樂工作，是我們的共同目標，為員工購買的"游泳卡'僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作樂觀性有了提高，員工開發的增量客户也在穩步增長。

二、20xx年取得的成果

20xx年，通過保持黨員先進性訓練的學習培訓，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領導班子在工作方面協作更加默契，下轄5家營業部的工作也在穩步推動之中。全年實現交易量億，同比增長；其中網上交易5000億，同比增長600%；全年完成收入3000萬元。股票客户穩中有增，新開（股票、基金、國債）1萬户，核心客户基本穩定。其他產品銷售增長快速，國債保有量達到了個億，國債客户開户數達到了5000户。基金保有量10000萬，開户數4000户，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在熬煉中不斷成長，員工培訓走向制度化、規範化。

三、20xx年工作中存在的不足

第一、激勵制度的不完善，制約了員工的樂觀性，進一步限制了管理部業務的拓展，在這方面工作，還需要加強。

其次、業務轉型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進步，但是仍有許多地方做的不到位，員工的思想轉型需要加強，向真正的理財顧問轉變還需肯定時間。

第三、成本掌握方面，營業面積還需要進一步壓縮，費用支出業將會得到肯定掌握。

四、20xx年工作方案假如06年我還連續分管營銷業務，我有如下準備。

一、堅持合規經營的原則，連續保持無重大違法違規業務記錄。

二、續完善激勵機制，充分調動員工的樂觀性。

三、加快經紀人隊伍建設。四、推動員工角色轉型，通過培訓，逐步向理財顧問轉變，把握多種業務技能。 20xx年，資本市場迎來了新的一年，我信任，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成果。感謝大家！