證券的合同通用15篇

隨着人們法律意識的建立，越來越多的場景和場合需要用到合同，簽訂合同能夠較為有效的約束違約行為。那麼制定合同書有什麼需要注意的呢？以下是小編精心整理的證券的合同，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券的合同1

甲方（投資者）：__________________

乙方（證券營業部）：______________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識並願意承擔證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5.甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章 開設資金帳户

第三條 甲方應親自開設資金帳户

甲方在開設資金帳户時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳户卡，並按乙方要求填寫開户資料。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。

第五條 甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條 乙方為甲方提供以下服務

1.接受並忠實執行甲方下達的委託；

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4.代理甲方領取分紅派息；

5.應甲方要求提供其帳户資金和證券變化情況的清單；

6.雙方依法約定的其他事項。

7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條 甲方進行櫃枱委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳户卡和資金帳户卡。甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方櫃枱存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳户卡、資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。

5.其他合法的方式。

第九章 機構户甲方

第三十六條 當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：

1.依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2.提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳户卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3.預留印鑑和密碼。

第三十七條 甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關税費。

第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據、非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十一條 本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

證券的合同2

一、定義

如無特別説明，下列用語在《_________證券交易所數字證書服務協議》中的含義為：

1.“信息公司”、“甲方”：指______證券信息有限公司。

2.“數字證書服務”：指________證券信息有限公司藉助互聯網技術為用户提供的使用數字證書的網絡業務等服務。

3.“用户”、“乙方”：指自願使用________證券交易所數字證書的機構和個人。

4.“本協議”：指《________證券交易所數字證書服務協議》。

二、用户權利及義務

1.在申請數字證書時，須向信息公司提供真實、準確的用户資料，當用户資料變更時應及時辦理用户資料更新手續否則應對未及時更新用户資料造成的損失承擔全部法律責任。

2.合法登錄信息公司網站及使用其各項服務，不得利用信息公司網上服務系統進行任何不利於交所、信息公司或違反國家有關法律法規的行為。

3.妥善保管申請的數字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，並對使用所申請的數字證書產生的一切後果承擔全部法律責任。

4.如發現交所或信息公司網上服務系統出現安全漏洞，應立即通知交所或信息公司。

5.不以與其他第三人發生糾紛為理由拒絕支付應付給信息公司網上服務款項。

6.應在信息公司規定時間內交納數字證書服務的費用。

7.應配合信息公司實施的數字證書服務變更。

8.有權享受本協議約定的數字證書服務，有權在信息公司提供的數字證書服務項目中選擇和變更自己所需要的服務。

9.有權對信息公司的數字證書服務質量進行監督和投訴。

10.理解交所和信息公司已採取了有效措施保護用户資料和網上服務業務的安全，但網上服務存在且不限於下列風險，並願意承擔該風險和由此帶來的一切可能損失：

(1)互聯網是全球性公共網絡，並不由任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑是不完全確定的。互聯網本身並不是一個完全安全可靠的網絡環境;

(2)如果用於證實用户身份的數字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用户身份在互聯網上辦理網上服務業務;

(3)在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得，但他們並不一定能夠了解該數據的真實內容;

(4)在互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲，或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤，從而使得網上服務出現延遲、停頓或中斷。

三、信息公司權利及義務

1.按照國家許可的資費標準，向用户收取本服務協議提供的數字證書服務的費用。保留在國家許可的資費政策範圍內調整資費的權利。

2.保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利，以確保數字證書的服務質量。

3.本協議終止後，___________證券信息有限公司有權終止用户數字證書的使用權。

4.應依法保護數字證書用户的用户信息和數字證書使用權，但下列情況除外：

(1)事先獲得用户的明確授權;

(2)根據有關的法律法規要求;

(3)按照相關政府主管部門的要求;

(4)為維護社會公眾的利益;

(5)為維護交所和信息公司的合法權益。

5.應向用户公佈數字證書的服務項目及資費標準，並以多種方式為用户交費提供方便。

6.應向用户提供業務諮詢、查詢和障礙申告等服務。應採取多種方式認真受理用户投訴。從接到用户投訴之日起，應在______日內答覆用户。

7.應建立與用户溝通的渠道，進行用户滿意程度測評，聽取用户的意見和建議，自覺改善服務工作。

8.因數字證書發展或數字證書技術的需要，實施數字證書服務變更時應及時通知用户。

9.因數字證書發展或數字證書技術的需要，必須變更已發放給用户使用的數字證書時，應提前______日通知用户。

10.在用户申請並拿到數字證書後，按照網上服務系統所提供的功能向用户提供服務。

11.如因系統維護或升級等主觀原因需暫停網上服務，應當事先通告。

12.將用户在交所、信息公司網上服務系統的數字證書視作用户進入交所、信息公司網上服務系統辦理相關業務時確認用户身份的有效依據。

13.有權增加、減少、中止或撤消網上服務種類，並提前公告。但由於增加、減少、中止或撤消網上服務種類對用户或任何第三方造成直接和間接損失不承擔任何法律責任。

14.如發生下列任何一種情形，有權隨時中斷或終止向用户提供本協議項下的網上服務而無需通知用户：

(1)用户提供的註冊資料不真實;

(2)用户違反本協議的有關規定。

15.交所、信息公司不擔保網上服務一定能滿足用户的要求，也不擔保網上服務不會中斷。

四、協議修改

如遇有關法律、法規、規章或主管部門相關政策調整，信息公司有權根據該法律、法規、規章修改本協議的相關條款，一旦條款內容發生變動，信息公司應當在相關的網頁履行提示或公告義務。

五、法律管轄

1.網上服務同樣受相關法律法規和深交所、信息公司有關業務規定約束。如有未盡事宜，應依照交所、信息公司有關業務規則、指南辦理。

2.雙方在履行本協議的過程中，如發生爭議，應首先協商解決。協商不成的，任何一方均可向當地仲裁委員會提請仲裁。

3.與本協議有關的爭議應適用中華人民共和國法律。

六、違約責任

在本協議生效後，雙方應全面履行本協議約定的義務，任何一方不履行或不完全履行約定義務，應承擔相應的違約責任，並賠償因此給對方造成的損失。

七、通知和送達

本協議項下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規的信件傳送等方式進行;該等通知於發送之日視為已送達收件人。

八、可分性

若本協議其中任何條款被認定為無效後，該條款不影響本協議其它條款的法律效力。

本協議一式兩份，用户與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章後生效。

甲方：_____________證券信息有限公司

法定代表人或授權委託人：_______________

簽署日期：_____________________________

乙方：_________________________________

法定代表人或授權委託人：_______________

簽署日期：_____________________________

證券的合同3

甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________

乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部

依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券

交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投

資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方

保證其資金來源合法。

3，甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

5，甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3，乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

第二章開設資金帳户

第三條甲方開設資金帳户應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳户卡，並按乙方

要求填寫開户資料。

由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。

第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。

第五條甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條乙方為甲方提供以下服務：

1，接受並忠實執行甲方下達的委託；

2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領取紅利股息；

5，接受甲方對其委託，成交及帳户資金和證券變化情況的查詢，並應甲方的要求提供相應的清單；

6，雙方依法約定的其他事項；

7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條甲方進行櫃枱委託時，必須提供委託人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳户卡和資金帳户卡。

甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條甲方可以通過乙方櫃枱存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳户卡，資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳户出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注並及時向證券監督管理機關報告。

第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。

第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方櫃枱辦理資金存取手續。

第五章變更和撤銷

第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。

第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳户。

第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係：

1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；

2，乙方發現甲方的資金來源不合法；

3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係，需通知甲方，並説明理由。

第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷户手續。

在甲方收到乙方撤消委託代理關係通知至甲方銷户手續期間，乙方不接受甲方的買入委託指令。

第六章甲方授權代理人委託

第二十三條甲方開設資金帳户後，可以授權代理人代為辦理證券交易委託及相關事項。

第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委託書，並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。

第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委託書。

第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

第七章甲乙雙方的責任及免責條款

第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視為有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條乙方對甲方的開户資料，委託事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條甲方應妥善保管其證券帳户卡，資金帳户卡，因他人偽造，變造資金帳户卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條當甲方遺失證券帳户卡，身份證，資金帳户卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十二條因地震，颱風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生後，乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條乙方應本着勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

第八章爭議的解決

第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

（1）協商；

（2）提請中國證券業協會調解；

（3）向證券監督管理機關投訴；

（4）向有管轄權的法院起訴；

（5）其他合法的方式。

第九章機構户甲方

第三十七條當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：

1，依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2，提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件，證券帳户卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3，預留印鑑和密碼。

第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方帳户不能與任何自然人帳户相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章附則

第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金，代扣代繳甲方有關税費。

第四十條甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據，非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十二條本協議簽署後，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發佈之日起兩個月即視為送達。

第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份

證券的合同4

甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本着自願和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

第一條合作內容

1、甲方擁有資金，願意與乙方合作進行證券投資並希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，願意與甲方合作，並承擔投資風險和享受所有賬户投資收益。

甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委託乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

開户姓名：________________________________

開户券商：___________________________________

證券賬户：___________________________________

資產規模：_________元整(￥_________萬元)

3、協議期間，賬户全權由乙方自行操作管理，並由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿後，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，並對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任並根據對方的損失程度給予全額賠償

第二條利潤分配及承負

1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，並從專用帳户扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬户的任何資金，但當該帳户資產總值高於人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，並於2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳户(賬户名：_________________開户行：_________________賬户號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得税等一切可能產生的費用，則協議期間該帳户所產生的費用由乙方完全承擔。

5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬於乙方。

第三條風險控制

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，並接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方操作的甲方賬户不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有槓桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

2、為迴避風險，乙方在該帳户上的單隻主板個股投入資金不得超過該帳户總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬户上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束後，視賬户資金情況決定是否退回。

3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬户資產的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。

(一)當賬户資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬户追加風險保證金，直至該賬户資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬户進行無條件100%平倉，產生的一切後果由乙方負全責，平倉後若2個交易日內乙方未往該賬户中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬户中屬於乙方資產的部分扣除當月利息後再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協議提前終止。

(二)當賬户資產總值低於平倉線時，不管該帳户證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由於其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

(三)若平倉後甲方帳户的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方並承諾十五日內補足不足部分資金，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

4、協議期間，甲方將該賬户提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬户的證券買賣及管理應付完全責任，並自負盈虧。甲方將賬户交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼並更改，並無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬户的證券買賣及管理應付完全責任。

第四條合作終止與清算

1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

2、協議終止後，甲方應及時將專用賬户中扣除甲方的本金整數後，48小時內將餘下的資金劃歸乙方協商帳户，否則從48小時後甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬户購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所佔用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌後一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被佔用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬於甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票佔用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產，復牌後所有資產歸於甲方。

4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬户，未補足部分借款金額按月合約利息計息

第五條違約責任條款

以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議並要求違約方支付____________作為違約金。

第六條協議的變更和解除

本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金佔用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金佔用費，本協議自動續約，並具有同樣的法律效力。

第七條其他約定

1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、協議期間內，如甲方需要更換賬户，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬户所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

4、甲方收款賬户：

賬户名：________________________

開户行：________________________

帳號：__________________________

甲方簽章：______________乙方簽章：______________

電話：_____________________電話：_____________________

簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日

證券的合同5

茲甲乙雙方共同友好協商並自願簽訂以下協議，本協議由甲乙雙方共同遵守並具法律效力。

　一、甲方（中華人民共和國證券投資諮詢資格證書_________號）

┌──┬──────────┬──┬────────────┐

│名稱│ │地址│ │

└──┴──────────┴──┴────────────┘

二、乙方（會員）

┌────┬────────┬────┬──────────┐

│姓 名│ │聯繫電話│ │

├────┼────────┴────┴──────────┤

│通訊地址│ │

├────┼────────┬────┬──────────┤

│e-mail │ │傳真號碼│ │

├────┼────────┴────┴──────────┤

│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │

└────┴────────────────────────┘

三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等諮詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　四、甲方因工作關係而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守祕密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

　八、乙方向甲方交納的諮詢服務費於本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與諮詢服務費

┌────────────────────────┬─────┬────┐

│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │

├────┼───────────────────┼─────┼────┤

│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費諮詢等│①季度 □│ │

├────┼───────────────────┤ │會員諮詢│

│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│

│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│

│ │底逃頂 │③一年 □│ │

└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用後，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由於政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期並可要求甲方免費提供至少一期諮詢服務。

十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

┌─────────────┬───────────────┐

│甲方： │乙方（簽章）： │

│ │ │

│地址： │身份證號碼： │

│ │ │

│ （蓋章簽字有效） │地址： │

└─────────────┴───────────────┘

證券的合同6

甲方：________公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客户名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司

乙方：

簽字：（蓋章）

簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日

簽署日期：___年___月___日

證券的合同7

一、託管協議當事人

列明訂立託管協議當事人的名稱、住所、法定代表人、註冊資本、經營範圍、組織形式、營業期限等。

二、託管協議的依據、目的和原則

訂明託管協議的依據、目的和原則。例如：

(一)訂立託管協議的依據是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定。

(二)訂立託管協議的目的是為了明確基金託管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。

(三)訂立託管協議的原則是平等自願、誠實信用。

三、基金託管人與管理人之間的業務監督、核查

訂明基金託管人與管理人之間業務監督、核查的事項：

(一)基金託管人如何對基金管理人的投資運作行使監督權，以及發現基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金託管人託管基金資產進行核查，以及發現基金託管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定時的處理方式和程序。

四、基金資產保管

具體訂明下列事項：

(一)基金託管人應安全保管基金的全部資產;基金資產應獨立於基金託管人和基金管理人的資產;

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;

(三)基金銀行帳户的開設和管理;

(四)基金證券帳户的開設和管理;

(五)基金資產投資的有關實物證券的保管;

(六)和基金資產有關的重大合同的保管。

五、投資指令的發送、確認及執行

具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金託管人發送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(一)基金管理人確定可發送投資指令給基金託管人的授權人員名單和權限，並通知基金託管人;

(二)投資指令的內容;

(三)投資指令的發送、確認及執行程序;

(四)授權人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等;

(二)基金投資於證券後，有關清算交割安排，以及基金託管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等;

(三)封閉式基金成立後，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;

開放式基金成立後，基金託管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業務安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過户與登記方式。

七、資產淨值計算和會計核算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產淨值及基金單位每份資產淨值計算和複核的完成時間及程序;

(二)基金託管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊並定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和複核的時間、程序。

八、基金收益分配.

具體訂明基金收益分配的依據、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)説明基金託管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金託管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關文件檔案的保存

説明基金託管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，並確定保存期限。

十二、基金託管人報告

訂明基金託管人在基金年度報告中出具託管人報告的事宜，並在報告中説明上一基金會計年度基金託管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金託管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金託管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金託管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金託管人的託管費

訂明基金管理人的報酬和基金託管人的託管費的計提比例、計提方法、複核程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行為

列明託管協議當事人禁止從事的行為，例如：

(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，基金託管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益;

(二)基金託管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執行;

(三)除根據基金管理人的指令或基金契約另有規定外，基金託管人不得動用或處分基金資產;

(四)基金託管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)説明由於託管協議當事人過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因託管協議當事人雙方的過錯，造成託管協議不能履行或者不能完全履行的，根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

(二)説明託管協議當事人違反託管協議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

(三)説明因託管協議當事人違約給基金資產造成實際損害的，應承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

説明發生糾紛時，當事人可以通過協商或者調解予以解決。當事人不願通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以根據基金契約的規定或者事後達成的書面仲裁協議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、託管協議的效力

(一)託管協議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，並經中國證監會批准後，自基金成立之日起生效。託管協議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)託管協議一式××份，除上報有關監管機構××份外，託管協議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、託管協議的修改和終止

(一)訂明託管協議的修改程序以及修改部分的效力。

説明託管協議的修改應當報中國證監會批准。

(二)訂明託管協議終止出現的情形。

二十、其他事項

二十一、託管協議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金託管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

證券的合同8

甲方：_______________ 乙方：_______________

甲乙雙方根據國家有關法律、法規、規章、證券交易所交易規則以及雙方簽署的《__________》，經友好協商，就網上委託的有關事項達成如下協議：

第一章 網上委託風險揭示書

第一條 甲方已詳細閲讀本章，認識到由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1、由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

3、由於互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲;

4、投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，無法下達委託或委託失敗;

5、投資者在申請開通網上交易過程中，應充分了解網上交易的具體細節，包括幾個過程，如客户的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

6、如投資者不具備一定網上交易經驗，可能因操作不當造成委託失敗或委託失誤;

7、由於網絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網上證券交易系統進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委託成功，而券商服務器未接到其委託指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委託未顯示成功，於是投資者再次發出委託指令，而券商服務器已收到投資者兩次委託指令，並按其指令進行了交易，使投資者由此而產生重複買賣的風險;

8、由於行情信息及其他證券信息有可能出現錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

9、由於不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

10、投資者對開通網上交易後所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發生損失。當出現上述情況，客户可以隨時與開户營業部或我公司聯繫，並改用其他委託方式，避免或儘量減少交易損失。

第二章 網上委託

第二條 本協議所表述的網上委託是指乙方通過互聯網，向甲方提供用於下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開户的投資者，乙方為經證券監督管理機關核准開展網上委託業務的證券公司之所屬營業部。

第三條 甲方可以通過網上委託獲得乙方提供的其他委託方式所能夠獲得的相應服務。

第四條 甲方為進行網上委託所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產生的後果由甲方自行承擔。

第五條 甲方應持本人身份證、股東帳户卡原件及其複印件以書面方式向乙方提出開通網上委託的申請，乙方應於受理當日或次日為甲方開通網上委託。

第六條 甲方開户以及互聯網交易功能確認後，乙方為其發放網上交易證書。

第七條 凡使用甲方的網上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網上委託均視為甲方親自辦理，由此所產生的一切後果由甲方承擔。

第八條 乙方建議甲方辦理網上委託前，開通櫃枱委託、電話委託、自助委託等其他委託方式，當網絡中斷、高峯擁擠或網上委託被凍結時，甲方可採用上述委託手段下達委託。

第九條 乙方不向甲方提供直接通過互聯網進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網上證券轉託管服務。

第十條 甲方通過網上委託的單筆委託及單個交易日最大成交金額按證券監督管理機關的有關執行。

第十一條 甲方確認在使用網上委託系統時，如果連續五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網上委託交易方式。連續輸錯密碼的次數以乙方的電腦記錄為準。甲方的網上委託被凍結後，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

第十二條 甲方不得擴散通過乙方網上委託系統獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第十三條 甲方應單獨使用網上委託系統，不得與他人共享。甲方不得利用該網上委託系統從事證券代理買賣業務，並從中收取任何費用。

第十四條 當甲方有違反本協議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權採取適當的形式追究甲方的法律責任。

第十五條 當本協議第一條列舉的網上委託系統所藴涵的風險所指的事項發生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十六條 本協議自甲乙雙方簽署之日起生效。發生下列情形之一，本協議終止：

1、甲乙雙方的證券交易委託代理關係終止;

2、一方違反本協議，另一方要求終止;

3、甲乙雙方協商同意終止。

第十七條 本協議一式_____份，雙方各執_____份。

甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

代表(簽字)：_______________ 代表(簽字)：_______________

_____年_____月_____日 _____年_____月_____日：

證券的合同9

甲方（受託方）：_________銀行

乙方（委託方）：_________

為提高證券市場效率，簡化客户證券投資操作流程，提高客户資金安全性，方便客户清算證券交易資金，乙方委託甲方為客户提供證券保證金清算服務。為明確委託關係中雙方的權利和義務，根據_________證券交易所和_________證券交易所（以下統稱證券交易所）的資金清算規則及銀行有關結算規定，經甲、乙雙方友好協商，本着“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委託代理有關事宜達成如下協議。

第一部分　委託代理內容　　　　

第一條　乙方委託甲方通過甲方的“客户證券保證金服務系統”為客户提供：委託證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委託、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務。　　　　

第二條　乙方與客户之間的清算，由乙方委託甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。　　　　

第三條　甲方代理乙方與客户進行資金清算的依據是乙方向甲方提供的客户成交明細數據、現金分紅數據和彙總數據等（以下統稱“清算數據”）。　　　　

第四條　甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：　　　　　　　　

1、清算賬户　　　　　　　　　　

户名：_________　　　　　　　　　　

賬號：_________　　　　　　　　　　

開户行：_________

2、根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據，甲方應向乙方付款時，由甲方於t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬户；乙方應向甲方付款時，應於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項，由甲方於t＋1日上午10時從清算賬户上扣出應付的款項，乙方由於特殊情況不能於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬户上備足應付款項的時間不得遲於t＋1日下午2時。

第二部分　甲方責任　　　　

第五條　根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”銀行端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統建設。　　　　

第六條　為客户提供銀行端的電話委託和／或互聯網委託系統。　　　　

第七條　負責上述系統的正常運作和日常維護。　　　　

第八條　辦理客户“證券保證金服務”的申請，審核投資者有關證件的真實性，代理乙方與客户簽訂指定交易等協議書，並定期將乙方所需的客户資料傳送給乙方。　　　　

第九條　接收客户證券買賣、撤單委託，並把委託實時地傳送給乙方。　　　　

第十條　為客户提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復／撤銷證券保證金服務等，並實時將有關信息傳送給乙方。　　　　

第十一條　負責管理客户的資金，控制客户的資金買空行為。　　　　

第十二條　管理乙方在甲方設立的清算專用賬户，並根據清算規定和清算數據及時與客户進行資金清算。

第三部分　乙方責任　　　　

第十三條　根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統建設。　　　　

第十四條　為客户提供證券公司端的電話委託和／或互聯網委託系統。　　　　

第十五條　負責上述系統的正常運作和日常維護。　　　　

第十六條　負責接收甲方傳送的客户證券買賣、撤單等委託，並按規定向證券交易所報盤。　　　　

第十七條　負責及時準確地向甲方反饋客户證券交易、權益等有關情況，並於收到證券交易所清算數據後_________個小時內向甲方提供清算數據。由於乙方提供的上述數據有誤而造成客户和甲方的損失，由乙方負責。　　　　

第十八條　負責客户的證券交割，併為客户提供打印證券明細賬服務。　　　　

第十九條　負責管理客户證券賬户內證券，控制客户的證券賣空行為。　　　　

第二十條　負責通知甲方證券交易所有關交易規定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客户損失由乙方負責。　　　　

第二十一條　乙方在甲方開設結算賬户並留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方並按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應於3個工作日內向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結果。第四部分　雙方共同責任　　　　

第二十二條　雙方共同向客户宣傳、推廣此項業務。　　　　

第二十三條　雙方都保存客户的資料以及成交記錄，負責解答客户的諮詢。　　　　

第二十四條　由於證券問題造成客户交易不能正常進行的，由乙方承擔責任；由於資金問題造成客户交易不能正常進行的，由甲方承擔責任。　　　　

第二十五條　由於甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數據傳送有誤導致乙方及客户損失的，由甲方負責；由於乙方接收、數據傳送、報盤有誤造成甲方及客户損失的，由乙方負責。　　　　

第二十六條　由於不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協商解決。　　　　

第二十七條　甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙製文件及其他介質文件）均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低於金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分　違約責任　　　　

第二十八條　甲、乙雙方任何一方違反本協議規定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。　　　　

第二十九條　甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_________個工作日時，另一方有權解除協議。由於不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分　附則　　　　第三十條　本協議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規則發生變更，經雙方協商，可對本協議進行補充或修改，其法律效力同本協議，必要時可另籤協議。　　　　

第三十一條　雙方在履行協議過程中如有爭議，應協商解決，協商不成，任何一方均可提起訴訟。　　　　

第三十二條　本協議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字並加蓋公章之日起生效。有效期滿後經雙方協商同意可續簽。　　　　

第三十三條　本協議一式_________份，甲、乙雙方各執_________份。

甲方（蓋章）：_________銀行　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　　　　　

授權簽字人（簽字）：_________　　　　　授權簽字人（簽字）：_________

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　

證券的合同10

一、協議雙方

（一）甲方（委託投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委託方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

二、協議標的

人民幣xx元，大寫xx圓。

三、協議內容

（一）、協議標的使用權問題

1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬户，自己保留資金賬户。

2、甲方將證券賬户內的證券賬户交由乙方，委託其代為全權進行證券投資。

3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

（三）證券投資服務

1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

（四）投資利潤分配與風險承擔

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內（含15日）

（五）投資協議生效日期

該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬户之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

（六）違約責任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委託理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

四、其他

協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。（正文內容完）

協議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年x月x日

證券的合同11

會員姓名 會員類別

會期 諮詢費

會員編號 客服人員立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。

2。於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條 諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1。短信會員________/季 送一個月

2。金卡會員________/季 送一個月

3。貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條 乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條 合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條 本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：

證券的合同12

甲方(債券發行方)：__________ 乙方(債券承銷方)：__________

法定代表人：_______________ 法定代表人：_______________

聯繫方式：_______________ 聯繫方式：_______________

傳真：____________________ 傳真：____________________

地址：____________________ 地址：____________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條 債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條 承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行説明書中確定。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳户。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬户指定以下賬户為唯一收款賬户：

賬户名稱：________________________________________

開户銀行：________________________________________

銀行賬號：________________________________________

第五條 發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債説明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳户。

第六條 登 記託管

債券採用無紙化發行，中XX公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記託管。

第七條 附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

第八條 信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債説明書，並於招投標結束後發佈發行公告;

二、甲方應在發債説明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式;

三、甲方應在發債説明書中公佈最近三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兑付的重要信息。

第九條 甲方權利義務

四、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配;

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

五、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條 乙方權利義務

六、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標;

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兑付本金時向甲方收取兑付手續費;

3、有權向認購人分銷債券;

4、按甲方的發債條件取得發行手續費;

5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

七、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標;

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳户;3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

3、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中XX公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條 變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條 不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條 附則

八、本協議項下附件包括：

1、發債説明書;

2、債券發行辦法;

3、甲方出具的招標書

九、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

十、本協議正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

十一、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

十二、本協議適用於甲方年發行的債券。

甲方(蓋章)：_______________ 乙方(蓋章)：_______________

法定代表人簽字：_______________ 法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券的合同13

合同編號：_________　　

委託人：_________（以下簡稱甲方）　　

受委託人：_________（以下簡稱乙方）　　

甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委託乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自願的基礎上，訂立以下條款：

一、乙方接受甲方的委託，並指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料並保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利於甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方瞭解本案進展情況和案件結果的要求，應當儘快給予答覆。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

四、甲方委託乙方律師的代理權限為：

1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；

2．代為推選訴訟代表人並接受訴訟代表人的委託代理訴訟；

3．代為追加、變更被告和第三人；

4．代為申請回避和控告；

5．代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；

6．代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，並由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物後，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委託事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。

七、甲方應當認真閲讀本合同第十一條的“風險提示”並充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責於乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

十一、風險提示

1．證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。

2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待於法院最終判定。

3．本所是在法律允許的範圍內按照最有利於委託人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“着重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，並且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。

6．其他無法預見的風險也可能出現，在此一併提示。

十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章後生效。

甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　

代表人（簽字）：_________　　　　　　　代表人（簽字）：_________　　

地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

電話：_________　　　　　　　　　　　　電話：_________　　

傳真：_________　　　　　　　　　　　　傳真：_________　　

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

證券的合同14

委託人（以下簡稱甲方）：_____，受託人（以下簡稱乙方）：_____

名稱：_______________，姓名：_______________

地址：_______________，身份證住址：__________

現居住地址：__________

聯繫電話：__________，聯繫電話：__________

證券經紀人執業證書編號：_____，身份證號碼：__________

為明確甲、乙雙方的權利義務，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》等法律法規，以及甲方的相關規章制度，甲乙雙方經平等協商，就甲方委託乙方代理其開展證券經紀業務事宜達成一致，簽訂本合同。

第一條聲明與保證

1、甲方已經相關監管機構認可、具備委託證券經紀人從事客户招攬和客户服務等活動的條件；

2、乙方已知曉並認可甲方《經紀人管理暫行辦法》及其相關管理辦法及制度。

3、乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。

第二條甲方與乙方的法律關係

一、甲、乙雙方為委託代理關係。甲方委託乙方作為甲方的證券經紀人，代理甲方進行客户招攬、客户服務等活動。乙方的代理期限為本合同的有效期，委託代理權限範圍是：

1、向客户介紹甲方和證券市場的基本情況；

2、向客户介紹證券投資的`基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程，充分揭示證券投資風險；

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則以及甲方的有關規定；

4、向客户傳遞公開市場信息和由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

5、向客户傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

6、法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。

二、甲方和乙方之間不構成任何勞動關係，乙方不具備甲方任何類別員工的身份。乙方應當遵守甲方從業人員的管理規定，在本合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權範圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任；對超出授權範圍的行為及乙方的過錯行為，乙方應當依法承擔相應的法律責任。

第三條乙方的執業地域範圍為【_____ 】，所服務的證券營業部為【_____】以及經營證券業務許可證的編號【_____】。

第四條甲方的權利及義務

一、甲方的權利包括：

1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督；

2、對乙方超越授權範圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償；

3、按照有關規定和本合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、註銷等事宜。

二、甲方的義務包括：

1、在與乙方簽訂本合同、對乙方進行執業前培訓並經測試合格後，為乙方向中國證券業協會進行執業註冊登記；

2、向乙方説明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息；

4、按照本合同約定向乙方支付報酬；

5、為乙方提供相應的培訓；

6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以採納。

第五條乙方的權利及義務

一、乙方的權利包括：

1、按照本合同約定獲取報酬；

2、瞭解報酬的計算依據、計算方法和計算結果；

3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息；

4、參加甲方組織的相應培訓；

5、向甲方提出意見和建議；

6、拒絕執行甲方違法違規或者違反本合同的管理制度。

二、乙方的義務包括：

1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業祕密；

2、在本合同的有效期內，如果住址、聯繫電話等聯繫信息發生變化應在該變化發生之日起【_____】日內書面通知甲方；

3、在本合同約定的代理權限、代理期間和執業地域範圍內從事客户招攬和客户服務等活動；

4、在本合同有效期內，只接受甲方委託並專門代理甲方從事客户招攬和客户服務等活動；

5、在本合同有效期內，應按照甲方的要求，對代理活動維持適當的記錄，並定期向甲方彙報代理活動的情況；

6、在執業過程中向客户出示證券經紀人證書，明示與甲方的委託代理關係以及代理權限、代理期間和執業地域範圍；妥善保管證券經紀人證書並在證書載明事項變更、委託關係終止時交回甲方；

7、在執業過程中出現異常情況時及時報告甲方；

8、在本合同有效期內，應維持其執業資格與執業條件，證券經紀人證書記載的事項發生變化應及時通知甲方；

9、在本合同有效期內及本合同因任何原因終止後一年內，乙方不得以任何方式轉移甲方客户，本約定不因本合同的終止而終止；

10、乙方從事代理甲方證券業務活動取得的各項報酬，應依法納税；

11、甲乙雙方的委託關係終止之日起【_____】日內，乙方應將其因履行本合同而持有的任何形式的文件資料一次性全部歸還甲方。

第六條乙方在執業過程中，應向客户充分揭示證券投資的風險，並不得從事下列行為：

1、在招攬和服務客户時，未向客户出示執業證書；

2、替客户辦理賬户開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；

3、提供、傳播虛假或者誤導客户的信息，或者誘使客户進行不必要的證券買賣；

4、與客户約定分享投資收益，對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

5、採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客户等不正當手段招攬客户；

6、泄漏客户的商業祕密或者個人隱私；

7、為客户之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；

8、為客户提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客户招攬和客户服務等活動；

9、委託他人代理其從事客户招攬和客户服務等活動；

10、以甲方或其證券營業部的名義，與客户或他人簽訂任何合同、協議；

11、代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字；

12、在執業過程中索取或收受客户款項和財物；

13、在執業過程中，向客户提供非由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

14、損害客户合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為；

15、經紀人之間相互詆譭、相互爭奪客户，直接或間接挖甲方存量客户，損害甲方利益；

16、同時在其他機構兼職或與其他證券公司合作；

17、開展業務時違反相關法規和甲方制度；

18、其他禁止性行為。

第七條根據乙方為甲方提供的客户招攬、產品介紹及客户服務的相關工作，甲方向乙方支付報酬：報酬計算依據與方法、報酬支付時間、報酬支付方式按照《證券經紀人管理暫行辦法》和本合同附表執行。除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致的情形外，在本合同有效期內不得調整本條規定的報酬計算依據、計算方法。

第八條甲方有權每月在乙方報酬內提取風險金，風險金提取比例、發放時間和扣發事項按《證券經紀人管理暫行辦法》執行。

第九條未經甲方書面授權，乙方對其知悉的甲方任何保密信息，包括甲方商業、客户資料等信息，不得向任何第三方泄露、披露上述保密信息；除非為履行本合同約定之義務而必須向甲方客户進行披露（如向甲方客户披露甲方對乙方的授權範圍等），乙方亦不得向第三方泄露、披露本合同內容；乙方承諾在本合同約定之代理期限屆滿後，仍對其知悉的上述保密信息及本合同內容承擔保密義務，直至該等信息成為公開信息。

第十條乙方保證向甲方提供的信息是真實可信的，如因提供虛假信息導致乙方被監管機構處罰，或因此導致甲方蒙受損失的，相關責任由乙方承擔；第十一條任何一方違反本合同約定的條款，給守約方造成損失的，應對守約方予以及時、足額的賠償。

第十一條乙方應在本合同約定的授權範圍內開展業務，甲方對乙方在本合同約定範圍外的無權、越權代理行為等不承擔責任。如乙方的無權、越權代理行為被認定為表見代理或其他情形而致使甲方承擔責任時，甲方有權就其因此遭受的損失向乙方進行追償。

第十二條本合同經雙方協商一致可以變更。

第十三條合同的解除與終止：

一、乙方有下列情形之一的，甲方可隨時單方解除合同，並有權要求乙方承擔違約責任，並賠償由此給甲方造成的損失：

1、違反國家法律法規；

2、違背社會公德和職業道德，損害甲方信譽、形象；

3、泄漏客户信息及甲方商業祕密；

4、違反甲方有關規章制度，情節嚴重者；

5、接受甲方以外的其他證券公司委託，進行客户招攬、客户服務等活動；

6、乙方未能完成甲乙雙方約定的最低任務目標；

7、乙方證券從業資格未能獲得協會審批通過或被證券監管部門吊銷；

8、乙方證券經紀人執業證書未按時提交甲方辦理年檢；

9、乙方不再具備法律法規規定的執業條件；

10、乙方在執業過程中有違法違規行為；

11、乙方超越代理權限或者執業地域範圍執業；

12、違反本合同第六條之規定，情節嚴重或給甲方及客户造成經濟損失或被監管部門處罰；

13、其他致使本合同無法繼續履行或本合同目的無法達到之情形。

如乙方出現上述情形時，甲方未行使單方解除權，不應視為甲方放棄該權利，亦不影響甲方日後或者在乙方再次出現上述情形時行使單方解除權。

二、有下列情形之一的，乙方可單方解除本合同：

1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業；

2、甲方未按照本合同約定支付報酬；

3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。

單方解除合同的情形，提出合同解除一方需以書面形式向對方提出委託或受託終止的通知，本合同自通知送達對方（即甲方的住所地，乙方的現居住地址）之日起終止。經甲乙雙方協商一致可以解除本合同。

第十四條雙方因履行本合同而發生爭議時，應平等協商解決，自爭議發生之日起【_____】日內協商不成，可依法向甲方所在地的人民法院提起訴訟，適用中華人民共和國法律。

第十五條本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自合同生效之日起計算（即【_____】年【_____】月【_____】日至【_____】年【_____】月【_____】日）。合同期滿，本合同自行終止，任何一方可以在合同期滿前一個月內向對方提出續訂合同，經對方同意，可續訂本合同。

第十六條本合同未盡事宜，雙方協商解決。

第十七條本合同一式【_____】份，甲、乙雙方各執一份，中國證券業協會相關部門和【_____】各備案一份，具有同等法律效力。

甲方（公章）：_______________乙方（簽名）：__________

授權代表（簽名）：__________

日期：_____年_____月_____日日期：_____年_____月_____日

證券的合同15

甲方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

乙方：________________________

負責人：______________________

住所：________________________

丙方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

丁方：________________________

法定代表人：__________________

住所：________________________

鑑於：

甲方設立_________資金信託，擬聘請丁方擔任甲方信託資金運用的投資顧問。乙方是一家合法成立並有效存續的商業銀行，經中國人民銀行批准，享有充分的授權和法定權利開展資金的託管業務；丙方為經中國證券監督管理委員會批准設立的具有證券業務資格的證券公司；丁方為合法成立的資產管理公司。

為了保證信託財產在證券市場投資的安全，增加證券投資的公平性和透明度，甲方同意將_________資金信託計劃項下的證券品種全部委託丙方進行託管。為規範甲、乙、丙、丁四方的權利和義務，經幾方共同協商一致，達成如下合同條款：

第一條釋義

1．1證券賬户：以甲方名義在中國境內證券交易所和證券登記結算機構開立的深、滬股東賬户。(深圳：_________________；上海：__________________)

1．2證券資金賬户：甲方依據證券賬户在_________證券有限責任公司為本信託專門開立的資金賬户。(户名：_____________；資金號：__________________)

1．3交易指令書：丁方向甲方出具的標明交易品種、價格、數量、委託期限等要素的書面指令。

1．4信託賬户：甲方在託管銀行開立的保管、管理和運用信託資金的專用銀行賬户。

1．5託管銀行：___________________________。

1．6投資顧問：___________________________。

1．7資金清算：指證券交易的資金、費用和交易佣金在證券資金賬户和信託賬户間劃撥的過程。

1．8本集合資金信託或本信託：指甲方設立的__________________資金信託。

1．9信託合同：__________________資金信託合同。

1．10投資顧問合同：__________________資金信託投資顧問合同。

1．11估值日：託管銀行計算信託單位淨值以及認購或贖回信託單位的日期，即每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最後一個工作日。

1．12信託單位：用於計算、衡量信託財產淨值以及委託人認購或贖回的單位。

1．13信託資產淨值：最近一個估值日，本信託項下所擁有的貨幣資金和證券投資市值的總和。

1．14信託單位淨值：信託單位淨值=(信託資產淨值-信託費用)／信託單位總份數。

1．15委託人(即受益人)：指__________________資金信託合同中的委託人。

1．16受託人：____________________________________。

第二條證券交易的程序

2．1所有證券資金賬户上的證券交易均由甲方提供交易計劃書，交易計劃書應由丁方審核，並經_________的親筆簽名確認，甲方按照經_________的親筆簽名確認的交易計劃書執行操作。具體的交易程序根據有關規定操作。

2．2甲方在收到經_________親筆簽名確認後的合法交易計劃書後的一個工作日內，在證券賬户上進行證券投資操作。如因交易條件不能滿足、上市公司停牌、證券交易所收市等非甲方過錯的原因導致交易指令書不能執行，則甲方執行該交易計劃書的時間順延至下一個工作日。

2．3甲方在證券交易完成後的第一個工作日，複印資金對賬單並加蓋甲方的業務專用章，傳真給乙方和丁方以資核對。資金對賬單正本於每星期一與託管銀行交換文件時提交。

2．3證券交易完成後，如有買差，丙方應以傳真方式通知甲方需劃撥資金的金額；如有賣差，則丙方應將證券資金賬户上剩餘的全部資金劃入信託賬户。

第三條證券賬户的監管

3．1丙方保證：在本集合資金信託存續期間嚴禁除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)挪用證券資金賬户上的資產。如果證券資金賬户上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)挪用，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內將被挪用的資產歸還本信託，且支付挪用發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產。如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．2丙方保證：不為除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)出具證券資金賬户上的資產用於任何質押擔保的手續和可能對信託財產造成損失的其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須註明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣)。如果由於丙方出具質押擔保手續和其他手續(提供資金對賬單除外，但資金對賬單上須註明本對帳單不可作為質押擔保或承擔其他義務的資產證明文件的字樣)而造成該證券資金賬户上的資產被除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)用於任何質押擔保及其他用途，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內歸還被質押及其他用途的資產並支付被質押及其他用途發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產，如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。

3．3丙方保證：不受理除國家司法機關和國家證券監管機關之外的任何人(包括但不限於甲方、乙方、丙方和丁方)對證券賬户撤銷指定交易、拆户、銷户，或對證券資金賬户上資產進行轉託管。如果證券賬户被撤銷指定交易、拆户、銷户，或證券資金賬户上資產被轉託管，即視為丙方違約，丙方須在三個工作日內支付發生額的20％作為違約金，違約金歸入本信託財產，如果給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成了損失的，丙方須承擔賠償責任。但本集合資金信託終止(即指本信託符合規定的終止條件，並且已經進行了信託合同第十五條規定的信託清算和第十六條規定的信託財產分配)後除外。

3．4丙方保證：如果上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售等法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，丙方保證本信託全額享有認購所配售新股的權利且有及時通知(以傳真件發出為準)甲方和丁方及時劃撥資金的義務。如果丙方未能保證本信託全額享有認購所配售新股的權利和法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成的損失，丙方須承擔賠償責任。但由於甲方接到丙方的通知後，未及時劃撥資金而造成無法認購配售新股所造成的經濟損失，丙方不承擔賠償責任。

3．5丙方負責監督甲方的證券資金賬户。如果出現下列情況，應在二個工作日內書面通知甲方和丁方：

3．5．1購買st、預告虧損類上市公司公開發行的證券；

3．5．2投資於一家上市公司所發行的證券，超過該上市公司發行證券額的5％；

3．5．3本信託投資於一家上市公司所發行的單一證券品種的投資餘額超過本信託資產淨值的10％；

3．6乙方和丁方有權從丙方得到本信託證券資金賬户上的資金對賬單。

3．7丙方應在發生交易(含證券分紅、派息、中籤、送配股等)業務的工作日次日即(t+1)日9：30前，將上一日資金對賬單通過加密數據設備發送到乙方，並電話確認乙方已接收資金對賬單。如遇特殊情況出現發送延遲等情況，傳輸方應及時通知乙方。丙方應確保所發資金對賬單的完整性和真實性，如內容不完整或不真實，由此造成的損失由丙方負全部責任。

第四條證券賬户處置

一旦_________書面通知甲方和乙方和丙方其不再負責本信託投資業務，或滿足規定的其他信託終止條件之一，本集合資金信託終止。乙方和丙方監督甲方立即開始按規定的信託清算程序和信託財產分配程序進行清算，並將信託財產分配給所有受益人。證券賬户處置方式包括但不限於賣出證券賬户上所有股票、撤銷指定交易、拆户和銷户等。

第五條資金清算

5．1證券交易資金清算採用淨額清算方式，具體如下：在發生證券交易後次日即(t+1)日，對於證券交易買差資金，甲方於(t+1)日上午9：30之前，憑丙方簽字蓋章的資金對賬單和丙方通知甲方劃撥資金的傳真件，向乙方下達劃款指令書，乙方根據從丙方取得的資金對賬單對該指令書進行復核，確認無誤後在當日12：00前將交易所需資金準確及時地劃入5．2款所列證券資金清算賬户；對於證券交易賣差資金或證券派息，丙方自動在(t+1)日12：00前將資金準確及時地劃入5．3款所列信託賬户。

5．2證券資金清算賬户為：户名：_________；開户行：_________；賬號：_________。

5．3信託賬户為：户名：_________；開户行：_________；賬號：_________。

5．4丙方保證甲方證券資金賬户上除證券以外的信託資金應以(t+1)方式及時劃撥到信託賬户上。如果丙方未及時劃撥即視為丙方違約，丙方應在一個工作日內予以劃付。除此以外，丙方須在三個工作日內支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金，違約金歸入本信託財產。如給信託財產、投資於本信託的所有投資者和丁方造成損失的，丙方須承擔賠償責任。

5．5甲方保證將證券交易買差資金於(t+1)方式及時劃撥到證券資金清算賬户。如果甲方未及時劃撥，即視為違約，甲方須向丙方支付按未劃撥資金額日萬分之五計算的違約金。

5．6甲方在證券交易後一個工作日內應與乙方及時對賬，若發現誤差，甲、乙雙方應共同查找誤差原因，並由過失方對造成的損失承擔相應的賠償責任。

5．7若上海證券交易所和深圳證券交易有新股配售和法律法規規定的應屬於本信託的其他收益或權益，則丙方應保證本信託全額享有這些權利且有及時通知甲方和乙方、丁方及時劃撥資金的義務。若因未及時劃撥資金而造成無法享有這些權利所造成的經濟損失，由甲方或乙方中的過錯方承擔相應的賠償責任。

第六條違約責任

6．1乙方應在其網站_________公佈信託單位淨值，並於每月15日(如遇節假日則為之前最近一個工作日)和每月的最後一個工作日的下一個工作日，更新信託單位淨值，否則視作違約。

6．2如因甲方不按經_________先生的親筆簽名確認的交易計劃書交易而造成的損失，由甲方負全部法律責任並賠償損失。

6．3因丁方違反證券交易法規，惡意操縱股份或聯手操縱股份，或利用內幕消息謀利等造成損失的，由丁方負全部責任並賠償損失。

6．4丁方在投資證券市場時，不得進行國債回購融資業務，否則由此造成的後果將由丁方負全部責任。

6．5從本信託成立到本信託終止並清算、分配完畢的整個過程，本協議各方應嚴格按照本協議要求，對證券賬户進行監管和處置。如果丙方對證券賬户的監管未達到本協議第三條的要求，而由此給信託財產和投資於本信託的所有投資者和協議各方造成的損失，由丙方負賠償責任。如果甲、丙、丁任何一方對證券賬户及乙方對信託賬户的監管和處置未達到合同其他條款的要求，則由此給信託財產和投資於本信託的所有投資者和協議各方造成的損失由該方負賠償責任。

6．6甲、乙、丙、丁各方僅依據信託合同、託管合同、投資顧問合同和本協議約定的職責範圍內承擔相應責任，而不因其根據信託合同、託管合同和本協議約定的職責以外的事由與協議各方或其他當事人一起對外承擔連帶賠償責任。

第七條不可抗力

如果任何一方因不可抗力不能履行本協議時，可根據不可抗力的影響部分或全部免除該方的責任。不可抗力是指合同各方不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限於火災，暴雨，地震，颶風，雷擊，以及通訊、網絡、電力事故等。任何一方因不可抗力不能履行本協議時，應及時通知合同他方並在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明，並採取適當措施防止合同各方損失的擴大和確保信託財產的完整。

第八條適用法律及爭議解決

本協議適用中華人民共和國法律。對由於本協議引起或與本協議有關的任何爭議，合同各方應盡其最大努力通過友好協商解決。如果該爭議未能得到協商解決，則任何一方有權提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會並根據金融爭議仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決是終局性的。

第九條本協議引用其它合同條款之內容

9．1本協議第4．1款所引用的信託合同第十五條的主要內容為：

9．1．1信託終止時應進行信託清算。

9．1．2信託清算程序：停止購入證券品種，除非遇到證券停牌或其他原因無法賣，須在三十個工作日內儘量以市場最高價格賣出持有的所有證券品種並清算頭寸。受託人通知託管銀行從信託財產中提取應支付給受託人的信託報酬，應支付給託管銀行的託管費，應支付給投資顧問的管理費和績效費後，計算每單位信托淨值。

9．1．3受託人在信託清算程序完成後五個工作日內編制(信託管理、運用及清算報告書)，並報告委託人與受益人。

9．1．4受託人不向受益人支付信託財產在信託清算期間的利息。

9．2本協議第4．1款所引用的信託合同第十六條的主要內容為：

9．2．1信託終止，信託財產歸屬受益人。

9．2．2信託財產在信託終止時，經過信託合同第十五條規定的信託清算並得出每信託單位淨值後的五個工作日內，根據各委託人持有的本信託單位的份數乘以每信託單位淨值計算出的金額，以貨幣資金的方式付至委託人在託管銀行開立的信託受益賬户。

第十條合同效力及文本

10．1本協議經甲、乙、丙、丁方四方法定代表人、負責人或其授權委託人簽字蓋章後生效。

10．2本協議一式八份，甲方、乙方、丙方和丁方各執二份，每份具有相同的法律效力。

10．3本合同未盡事宜，由甲、乙、丙、丁方四方協商，以書面形式簽訂補充合同或出具函件。補充合同與有關函件，與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。

甲方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

乙方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丙方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日

丁方(蓋章)：______________

授權代理人(簽字)：________

簽約地點：__________________

_________年_________月____日