關於證券公司工作總結合集10篇

總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現加以總結和概括的一種書面材料，它能夠給人努力工作的動力，讓我們抽出時間寫寫總結吧。那麼我們該怎麼去寫總結呢？以下是小編為大家收集的證券公司工作總結10篇，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。

證券公司工作總結 篇1

20xx年上半年工作總結在過去的半年時間裏，櫃枱的工作內容沒有太多變化，依然以開户，檔案掃描，系統測試，股票機發放，客户諮詢等內容為主，現將上半年工作情況總結如下：

1.櫃枱業務方面，20xx年截止7月22號，共開户561户，經辦開户操作212筆，客户檔案採集掃描1422件，客户聯合身份信息修改7筆，開通債券回購業務12筆，轉户業務受理筆，其他業務操作若干。在客户開户資料信息一致及檔案採集上傳總部等方面，做到認真對比，仔細審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現差錯。

2.股票機發放方面，20xx年上半年，由於股票機缺貨較為嚴重，加之總部更換股票機供應商，我部共收到總部寄來股票機部，上半年共發放股票機115部。從客户資產方面可以看出，約75%的客户資產在9萬-20萬之間，通過客户經理們的宣傳及營銷，開發了很多優質的客户資源，這也成為了我們營業部最重要的營銷策略之一。

3.在系統測試方面，20xx年上半年，參與並配合總部櫃枱系統測試13次，其中深交所及電話委託程序升級測試6次，上交所報盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統應急演練1次，單客户多銀行存管業務上線測試一個月，代辦股份轉讓系統測試3周。在這些次測試當中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務，按時上傳測試報告，保障了系統的有效運行和正常運轉。

4.四月份為了完善客户經理CRM系統客户增加情況，配合綜合部規範客户資料，自查並整理客户簽署的《客户知情確認書》及《一對一經紀關係建立表》500餘件，保證了客户經理名下客户資料的完整性。

5.個人客户營銷方面，上半年客户營銷做的不理想，共開户9户，客户資產約15.6萬元。從以上幾個方面可以看出，上半年工作內容比較繁瑣，客户營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財富中心，做好“民富其實”產品簽約錄入工作，做到客户簽約及時錄入，客户信息及時反饋，客户試用結束後，佣金及時調整的工作計劃，認真做好每一步工作流程，讓客户充分享受到公司提供的優質服務。

第二，由於上半年代辦股份轉讓系統也就是新三板的業務一直處於測試階段，估計下半年通過幾次測試後，會有上線的可能。做好新三板上線前的準備工作，認真學習和熟悉新三板上線後的操作流程，對業務上要有更深一層次的理解和認識，掌握所有業務流程。

第三，努力開展營銷工作，合理使用公司現有的服務和政策，多通過朋友介紹，客户轉介紹的方式，開發更多的優質客户，提高開户數量，提升資產水平。總結到此結束，謝謝大家~

證券公司工作總結 篇2

回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受薰陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：

一、加強學習，提升素質

進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，瞭解國家的政策、法律法規 、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時 、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。

二、積極上進，踏實工作

自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃枱做業務和開户工作，由於之前忙碌於到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開户任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開户25個，客户總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開户資料登上台賬，存進檔案。現在做櫃枱輔助工作，複印、掃描等等。

三、正視問題，繼續努力

通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：

一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，説明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。

二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開户任務完成都不理想，還需要非常大的提高。

在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。

證券公司工作總結 篇3

自20xx年3月投身於證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果説最初的艱辛是在吐絲結蛹，那麼20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

真誠是説話內容要真實不虛誇、説話態度要誠懇不油滑，在與潛在客户最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客户第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客户產生信任感，贏得客户的真心對待。

真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客户成為真正的客户之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時瞭解客户的特點和需求，急客户之所急，客户最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客户的過程中永遠以此為出發點。如果客户希望我瞭解他持有什麼股票，我就會將客户的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客户進行交流。如果客户在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客户提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客户提供投資諮詢報告，在更好服務客户的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客户。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客户，但熱情不夠肯定會失去一百個客户，在與客户溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客户的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客户失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客户源是單一的、客户面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客户來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客户滿意為己任，協助銀行理財經理做好客户在證券投資方面的服務，使銀行提升在客户心中的滿意度，也使客户更加信任銀行信任XX。上述駐點銀行職工中的潛在客户，已經基本都被髮展成為xx證券的客户，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客户渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客户中，經銀行渠道開發的客户佔到我全部客户量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那麼單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客户，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上説發展客户如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的`。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客户數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的説，客户只是相對穩定甚至並不穩定，開發客户是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客户變成實實在在的客户，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴於律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客户的信任且更好的服務客户。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。

在從業一年多的時間裏，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客户經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客户經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客户信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客户提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！

最後用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峯造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠着的一切潛在力量。

證券公司工作總結 篇4

這半年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客户採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然後春節前後，宏觀經濟略有回暖跡象。一些以往操作頻繁的客户又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客户可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客户，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客户耐心的介紹各品種的特點。

得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客户進行溝通，交流彼此對市場的看法;接着是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客户的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客户非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客户。

市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客户依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客户要控制好倉位，保留較大比例的帳户資金，等待時機。以上這些行為包含着大量的查閲資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

也正是因為這半年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客户也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通：面對公司任務和客户利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脱，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客户着想，站在客户的角度，作出的投資規劃才是正真適合客户本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客户成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客户非常認可和贊同，使他們對這半年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

證券公司工作總結 篇5

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、XX年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它Xone、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

20xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇6

xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它xone、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇7

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

　　20xx年工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇8

20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃枱系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。

在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客户使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時彙總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客户有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客户感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部櫃枱系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃枱、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃枱系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業務還有待深入全面瞭解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。

4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時瞭解。

工作計劃：

1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議：

部門：

1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司：

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司工作總結 篇9

1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的20xx年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計劃工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計劃制訂之後，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。

2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電台、電視台等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃枱設立諮詢點，印發宣傳單，向羣眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不瞭解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新台階。

3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開户數為2748户，比上年增加693户；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額佔分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額佔總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客户跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客户檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客户提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用户，對金融税務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客户。中國教育語文網 www.5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃枱業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衞和防火工作常抓不懈，對保衞、經警人員加強了制度考核，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衞、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。

二0XX年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。20xx年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客户管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。

針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：

1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計劃內組織好櫃枱回購及企業債券的發行與兑付。

2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在20xx年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。

3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。

4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大營銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。

5、認真貫徹落實黨的十六大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好20xx年的各項工作。

我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，二0XX年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。

證券公司工作總結 篇10

XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客户、跟蹤客户到約見客户，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨着3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷着電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷着半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。

自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨着自己的重新定位，那時對我來説，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，説出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。

此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。

離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來説，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客户進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊所有成員的情況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。

因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。

通過每天、每週的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的户外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對於自身的發展來説，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客户資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客户的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客户真的很難生存，不僅在客户開發方面放鬆了很多，同時客户服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客户聯絡較多，大量的客户已經基本上忘記了聯繫，客户關係也沒用以往那麼用心，因為對客户沒有以往那麼關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

如果説XX年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。