(集合)證券公司崗位職責

在現在的社會生活中，崗位職責對人們來説越來越重要，崗位職責的明確對於企業規範用工、避免風險是非常重要的。制定崗位職責需要注意哪些問題呢？以下是小編收集整理的證券公司崗位職責 ，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責 1

1、發展新客户，銷售公司發行或代銷的證券產品;

2、建立和維護公司證券產品的`銷售渠道;

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責 2

1、從事客户開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通;

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客户，分析客户的理財需求，幫助客户制定資產配置方案並提供理財建議;

4、定期做客户回訪，做好老客户維護和再開發;

5、完成銷售經理制定的`銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責 3

1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

4、負責每日對資金櫃的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的.“資金彙總流水單”進行詳細的逐筆複核並制單，發現問題及時與有關部門協商並進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

5、負責對開户、銷户數量及收取的手續費進行詳細逐筆複核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，並報請領導處理。

6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批准權限進行財務處理。

10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

12、每月月底及時結賬，並與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

13、及時完成領導交辦的其他工作。

14、接受財務主管的領導,按照總公司批准的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

16、在業務上對出納崗位有指導職能。

17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

18、對財務主管及營業部總經理負責。

證券公司崗位職責 4

1、負責所在區域潛在大客户開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客户開發任務;

2、在鞏固現有客户的前提下，對現有客户進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客户層次，提高客户的忠誠度，培植新的大客户;

3、向客户提供專業的'產品介紹和多元化的金融服務;

4、收集、整理各種市場信息、客户信息，並及時彙報;

5、做好客户的開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標;

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責 5

崗位職責：

1、根據實際發生業務，按照國家税務要求編制記賬憑證、統計報税。辦理相關工商、税務要求事務;

2 、審批財務收支，審閲財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤;

3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;

4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批准後組織實施並監督執行;

5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

任職資格：

1、會計相關專業，本科以上學歷;

2、5年以上工作經驗，有一般納税人企業工作經驗者;

3、認真細緻，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的.職業操守。

職責描述：

1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

2、負責工商、税務、統計等網上申報工作及相關事宜;

3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

6、完成領導交辦的其他工作。

要求描述：

1、本科及以上財務相關專業;

2、精通國家相關財税法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;

4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責 6

1、客户開發及市場拓展工作(潛在客户的收集與開發)

2、客户的.日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客户的溝通關懷)

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務;

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責 7

1、通過QQ、微信等與潛在客户輕鬆聊天，服務客户，瞭解客户需求，盡全力滿足客户需求，幫助客户選擇最適合的理財產品;

2、運用公司平台、技術指導及優質的投資理財服務，去靈活的解答客户問題，針對客户不同投資需求，提供投資理財規劃;

3、管理、跟蹤、服務客户，負責客户信息的`諮詢和收集，為客户提供專業的開户諮詢及商務談判;

4、協助經紀人和投資顧問為客户講解並提供全球金融投資專業資訊和服務，對意向客户進行溝通交流，建立良好的長期合作關係。

證券公司崗位職責 8

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客户資源，通過電話與客户進行良好的'溝通，深度挖掘客户需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客户的日常維護工作；

4、根據公司提供的信息資源對客户提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責 9

1、負責基金指令出具發送，劃款賬户監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責製作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的'編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規範性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責 10

第一章總則

第一條為提高客户服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規範投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資諮詢業務的一種基本形式，指公司接受客户委託，按照約定，向客户提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客户作出投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客户提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客户單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資諮詢執業資格且在中國證券業協會註冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。

第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和註冊登記等相關事宜；

信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的`合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規諮詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，並對投資顧問業務進行合規考核，並將投資顧問業務納入公司信息隔離牆統一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

2.具有證券投資諮詢執業資格，並在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資諮詢經驗或金融業從業經驗；

4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客户的各種投資諮詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一、客户服務工作

1.在合理評估客户風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客户提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客户進行專業的培訓；

3.促成客户簽署基於佣金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客户簽署基於費用的投資顧問服務協議。

二、培訓工作

1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客户經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，並提供近期的投資策略；

2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客户經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

四、公司或營業部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客户提供證券投資顧問服務。

第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客户利益，不得為自己或他人利益損害客户利益；在知悉客户作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客户的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限於下列信息：

1.公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼；

3.證券投資顧問服務的內容和方式；

4.投資決策由客户作出，投資風險由客户承擔；

5.證券投資顧問不得代客户作出投資決策。

同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬户收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客户收取證券投資顧問服務費用。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借、轉讓、塗改業務資格證書。

（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，並造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜誌等公眾媒體，向社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客户提供投資分析、預測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客户提供投資分析、預測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未註明出處和著作權人。

（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

（九）私下接受有利害關係的客户、機構和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

（十一）投資顧問業務推廣和客户招攬時出現以下違規行為：

1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等誇大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業績進行片面、誇大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

4.以免費服務、免費產品等方式進行客户招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

5.在沒有説明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6.通過公眾媒體發佈證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責 11

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息。

2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客户使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客户提供專業的.諮詢服務。

4、收集並整理客户信息，根據客户需求，提供具體解決方案，為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。

5、處理客户諮詢與投訴，達成客户滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責 12

1、協助財務經理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，並不斷修改完善。

2、協助財務經理定期分析整個集團經營狀況，及時提出合理化建議。

3、協助財務經理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監督、審計監察、存貨控制等方面的工作，加強集團經濟管理，提高經濟效益。

4、參與集團重要經營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經濟合同或協議的研究、審查，參與重要經濟問題的`分析和決策。

5、負責主管業務的檢查改進與研究發展，並及時向上級彙報工作。

6、制定財務系統年度、月度工作目標和工作計劃，經批准後執行。

7、做好財務系統各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。

9、及時、準確傳達上級指示並貫徹執行。

證券公司崗位職責 13

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務;

2、按公司規定流程為客户辦理證券開户業務並維護後續客户關係;

3、定期拜訪客户，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作;

4、在渠道網點向客户提供理財、基金等產品的'銷售諮詢服務;

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報;

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客户需求

證券公司崗位職責 14

1.負責現金的.管理，有價證券、空白憑證及有關印件的保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客户用支票換取現。

2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，並結出當日餘額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，並結出當日餘額，定期與銀行對賬編制銀行存款餘額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批准後，調撥資金。

4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款餘額。

5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

6.負責每日閉市後，收繳前台各項雜費，核對無誤後登記人賬。

證券公司崗位職責 15

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的.客户開發以及客户資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責 16

證券公司櫃員崗位職責

職責描述：

1、完成櫃枱各項業務；

2、完成客户服務工作；

3、業務資料整理、歸檔、入庫；

4、領導交辦的其他事項。

任職要求：

1、本科及以上學歷，專業不限；

2、較強的責任心、執行力、協調能力；

3、認同公司文化，接受公司確定的責任目標，具有爭先進位的'信心和能力。

證券公司櫃員崗位

證券公司崗位職責 17

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客户，向客户介紹公司和證券市場的基本情況;

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程;

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的'有關規定;

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

5、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責 18

1、負責拓展銷售渠道，開發新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、負責維護銷售渠道，維護老客户，為客户提供理財諮詢等服務;

3、負責收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息;

4、負責為客户提供金融理財的`合理化建議，為客户實現資產保值增值;

5、負責向客户提供與證券經紀業務相關的服務工作;

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場;

7、負責為客户提供各種綜合性基礎理財諮詢服務;

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責 19

崗位職責：

1.負責經紀業務營銷方案的策劃、制待與落實。

2.負責經紀業務營銷渠道建設的策劃、溝通落實。

3.負責大客户的直接營銷開拓、維護。

4.負責營業部營銷業務的管理考核 任職要求：

1.年齡20-40歲，條件優秀的可適當放寬；

2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善於溝通；

3.具有證券業協會頒發的`證券資格證書，貨已經通過證券從業資格考試證券基礎知識與證券交易兩科，後已通過證券經紀人專項考試；

4.熱愛證券行業，遵守證券行業的法律法規和公司的規章制度，未有違法亂紀行為；

5.全日制大學本科及以上學歷

證券公司崗位職責 20

1、負責審核出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相核對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責複核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審核會計人員的`制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責彙總各分公司的日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。

6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤後上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納税申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。