證券合同彙編六篇

隨着時間的推移，越來越多的人通過合同來調和民事關係，簽訂合同能平衡雙方當事人的平等地位。那麼制定合同書有什麼需要注意的呢？下面是小編收集整理的證券合同6篇，僅供參考，大家一起來看看吧。

甲方：XX公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客户名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司 乙方：

簽字：（蓋章） 簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑑於：

1.甲乙雙方於_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方於_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

2.乙方與丙方於_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成後，丙方委託乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須於_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條 甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批准手續;

第四條 簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳户;

第五條 履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

第六條 本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上委託業務簽署如下協議。

一、甲方在簽署此協議書時，須認真閲讀下列證券交易可能存在的投資風險

1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚瞭解、甚至誤解而導致的風險。

3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用並導致經濟損失的風險。

4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衞星傳輸中斷等意外事件導致投資者委託交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

二、甲方委託乙方進行網上證券交易，雙方就委託、代理事項達成以下條款

1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委託的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請開立網上委託時，須當面提出申請，並提供其本人身份證、證券帳户、安全數證書及資金帳户，不得委託他人代理辦理。甲方願對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

3.甲方在辦理網上委託的同時，乙方為其開通電話委託，做為替代的交易方式。

4.甲方開户時自行設置和掌握操作密碼，並負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切後果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，並註明信息來源的發佈時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委託須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委託。參加集合競價未能成交的委託將自動轉入當日的連續競價。

7.成交確認以交易所收市後的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每週定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

8.甲方買入委託須有足額交易結算資金;賣出委託須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券帳户和資金帳户卡 到乙方資金櫃台辦理甲方資金帳户的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳户資金損失，乙方不承擔任何責任。

10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉託管服務。

11.甲方在進行網上委託時。單筆委託金額不得超過_________元，單日委託金額不得超過_________元。

12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委託事項及開户資料。

13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

14.在委託代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改後的有關規定。

三、乙方對本協議各條款及各項委託系統使用説明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。

四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(籤)：_______代表人(籤)：_______

_________年____月____日 _________年____月____日

會員：_______________（以下簡稱甲方） _________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務； （二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。 於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式 （一）會員制1．短信會員_______/季?送_______個月；

2．金卡會員_______/季?送_______個月；

3．貴賓會員_______/季?送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期 本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共計_______個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。 本合同壹式貳份，雙方方各執壹份為憑。

甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________

地址：_____________________ 地址：_____________________

電話：_____________________ 電話：_____________________

簽約日_____________________簽約日：___________________

注意事項： 股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

匯款方式：_________________________

地址：_____________________________電話：_____________________________

匯款賬號：_________________________ 收款人：___________________________

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本協議含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協議。 免責條款

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳户丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失;

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方(委託人)：___________(或授權代理人)：___________乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

第一條 開户

1、甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開户資料，同時還必須出示身份證、證券帳户卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專户出款。

甲方開户時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2、在乙方開户的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

第二條 代理甲方如授權他人代理證券開户、買賣、交割、轉託管、提款等行為，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳户卡。

第三條 買賣委託甲方在乙方開户後，自動享有櫃枱委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃枱委託時，必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證、證券帳户卡。乙方在審核後，方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後後，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執

執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。

第四條 清算交割

1、 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花税等，乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金户”和“證券帳户”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2、 甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的'同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息税。

第六條 保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃枱輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳户卡、保證金帳户卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專户出款：提供有權人的身份證、證券帳户卡，填寫保證金轉入銀行專户(如存摺)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專户後，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過___萬元的，須提前一個交易日預約。

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳户卡原件。

2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳户實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證1、 甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2、 甲方確認本協議文本，並接受本協議所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束;對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。

3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳户中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條 乙方特別聲明

1、當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

2、甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開户資料。

4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條 其他補充條款

第十二條 附則

1、本協議經甲方和乙方簽字後生效。

2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃枱辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，並將其作為協議的一部分。

3、甲方申請銷户，或乙方通知或公告通知甲方銷户時，協議終止。

4、本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券

交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5、本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6、本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________身份證號碼：____________ _____________郵編及通訊地址：__________ _____________聯繫電話：_____________ _____________證券帳户卡：深圳__________上海__________

乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業部(蓋章)

經辦人：______年 月 日

　　一、名詞解釋與典當質押業務説明

1.1、fprc證券質押典當

fprc系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。fprc《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1.2、帳户説明

1.2.1、質押帳户

質押帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱a帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失a帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易。

1.2.2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱b帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供;乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易(包括資金帳户、股票帳户)的使用授權。

1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，fprc系統根據乙方使用b帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在a帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，fprc系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1.4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售b帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳户劃撥資金到乙方a帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方a帳户劃撥資金到b帳户彌補虧損。

1.5.2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方a帳户資產及b帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方b帳户、a帳户的股票，並從乙方a帳户劃撥資金以彌補乙方佔用b帳户當金的典當本息及虧損。對於a帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1.5.3、合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

　　二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費;當金佔用時限從乙方b帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將a帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對a帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其a帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的a帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

　　四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

　　五、乙方當金申請與股票買賣規則

5.1本合同有效期內，甲方將b帳户授權乙方使用，乙方通過frpc《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內fprc系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、※st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5.3乙方對所持有的a帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

　　六、帳户凍結、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結a帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內，乙方在未使用b帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

　　七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7.1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

7.2、乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未徵得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。