證券合同合集10篇

在不斷進步的社會中，合同出現的次數越來越多，簽訂合同也是避免爭端的最好方式之一。合同有不同的類型，當然也有不同的目的，以下是小編為大家整理的證券合同10篇，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。

一、 名詞解釋與典當質押業務説明

1。1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1。2、 帳户説明

1。2。1、質押帳户

質押帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易 。

1。2。2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供；乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易（包括資金帳户、股票帳户）的使用授權。

1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1。4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1。5。1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。

1。5。2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1。5。3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5。1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5。3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳户凍結、合同單方終止

6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。

6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

委託人：

證券公司：

委託人利用證券公司在因特網(internet)上的網上證券交易站點(網站地址為： )以網上交易的形式委託證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協議，以資共同信守。

第一條 委託人申請使用證券公司網上委託方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理因特網證券買賣委託和銀行保證金轉帳開户手續。

第二條 委託人承諾其用於網上證券委託的電腦系統是安全可靠的，對於因委託人電腦系統性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委託人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。

第三條 委託人開户以及因特網交易功能確認後，證券公司提供密鑰盤一隻。如密鑰盤損壞，委託人必須本人到開户營業部更換新盤，對於委託人因密鑰盤丟失引起的一切後果，由委託人自己負責。證券交易委託合同範文節選!

第四條證券公司鄭重提醒委託人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，並建議委託人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委託人密碼和密鑰盤在委託人資金帳户進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委託人親自辦理之有效委託，證券公司對此不負任何責任。

第五條 證券公司鄭重提醒委託人在網上交易結束後應同時關閉交易程序。對於因委託人原因而導致他人冒用委託人名義進行的一切操作，均視為委託人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。

第六條 委託人通過因特網下達的證券交易委託和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委託人對其委託的各項交易活動的結果承擔全部責任。

第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考，委託人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。 第八條 本協議項下證券買賣和銀行保證金轉帳均採用電腦無紙化交易。委託人可以利用廣東證券股份有限公司網上委託查詢經委託人確認的委託和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

第九條委託人通過因特網證券交易委託方式所下達的買賣委託均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律後果由委託人承擔。

第十條 對於委託人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網上交易的資格，並無需做出任何補償：

1、 可能造成證券公司網站、營業部全部或局部的服務受影響，或危害證券公司網站的運行;

2、 在證券公司網站內從事非法的商業行為，發佈涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、圖片等內容。

3、 對證券公司網站內的任一數據庫中數據進行惡意下載。

第十一條 委託人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委託有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網證券交易委託同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。

第十二條 本協議一經簽署，委託人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協議內容有充分的理解和認可。證券交易委託合同範文節選!

第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協議內容，並以書面形式公佈或直接通知委託人，委託人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公佈或通知之日起一週內到證券公司辦理中止本協議手續，否則視委託人同意新協議內容。

第十四條 一切涉及本協議所指因特網證券交易委託的爭議，雙方應友好協商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會採用仲裁程序解決爭議。 第十五條 對委託人採用因特網證券交易委託方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協議書》為準，本協議為《代理證券買賣協議書》的附件。

第十六條 本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議以雙方簽字之日起生效，至本協議所指證券帳户銷户時為止。

委託人(簽名)：_________(或授權代理人)：___________

身份證號碼：____________ _____________

郵編及通訊地址：__________ _____________

聯繫電話：_____________ _____________

證券帳户卡：

證券公司：(蓋章)

經辦人：______

年 月 日

甲方（投資者）姓名：___________身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______深圳證券帳號：___________

乙方：廣東證券股份有限公司____________證券營業部

依據《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國合同法》和其他有關法律，法規，規章以及證券

交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明：

1，甲方具有相應合法的`證券投資資格，不存在法律，法規，規章和證券交易所交易規則禁止或限制其投

資證券市場的情形。

2，甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方

保證其資金來源合法。

3，甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識並願意承擔證券市場投資風險。

4，甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

5，甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條乙方向甲方作如下聲明：

1，乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2，乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3，乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

4，乙方遵守有關證券市場的法律，法規，規章及證券交易所交易規則。

第二章開設資金帳户

第三條甲方開設資金帳户應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券帳户卡，並按乙方

要求填寫開户資料。

由於甲方提供的前款所述資料引起的法律後果和法律責任由甲方承擔。

第四條甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。

第五條甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章交易代理

第六條甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條乙方為甲方提供以下服務：

1，接受並忠實執行甲方下達的委託；

2，代理甲方進行資金，證券的清算，交收；

3，代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4，代理甲方領取紅利股息；

5，接受甲方對其委託，成交及帳户資金和證券變化情況的查詢，並應甲方的要求提供相應的清單；

6，雙方依法約定的其他事項；

7，證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條甲方進行櫃枱委託時，必須提供委託人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證，甲方證券帳户卡和資金帳户卡。

甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章資金存取

第十二條甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條甲方可以通過乙方櫃枱存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證，證券帳户卡，資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。但當甲方資金帳户出現大額異常變動時，乙方有義務予以關注並及時向證券監督管理機關報告。

第十五條甲方提取資金每筆數額，每天存取次數參照國家有關規定執行。

第十六條當第十三條第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方櫃枱辦理資金存取手續。

第五章變更和撤銷

第十七條當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，並按乙方要求籤署相關文件。

第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金帳户。

第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委託代理關係：

1，乙方發現甲方向其提供的資料，證件嚴重失實；

2，乙方發現甲方的資金來源不合法；

3，甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經營秩序的行為。

第二十一條乙方撤銷其與甲方的委託代理關係，需通知甲方，並説明理由。

第二十二條甲方在收到乙方撤銷委託代理關係通知後應到乙方辦理銷户手續。

在甲方收到乙方撤消委託代理關係通知至甲方銷户手續期間，乙方不接受甲方的買入委託指令。

　　第六章甲方授權代理人委託

第二十三條甲方開設資金帳户後，可以授權代理人代為辦理證券交易委託及相關事項。

第二十四條甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委託書，並向乙方提交代理人的有效證件。授權委託書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條甲方授權委託書的簽署地應當在乙方，但經國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委託書可除外。甲方簽署的授權委託書應當交乙方備案。

第二十六條甲方在授權委託有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，併到乙方辦理有關手續。乙方在收到甲方書面通知前，仍執行原授權委託書。

第二十七條乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

　　第七章甲乙雙方的責任及免責條款

第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委託均視為有效的甲方委託。甲方自行承擔由於其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條乙方對甲方的開户資料，委託事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條甲方應妥善保管其證券帳户卡，資金帳户卡，因他人偽造，變造資金帳户卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條當甲方遺失證券帳户卡，身份證，資金帳户卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經發生的損失由甲方承擔。

第三十二條因地震，颱風，水災，火災，戰爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條因乙方不可預測或無法控制的系統故障，設備故障，通訊故障，停電等突發事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條第三十二，三十三條所述事件發生後，乙方應當及時採取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條乙方應本着勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進行投資所產生的風險。

　　第八章爭議的解決

第三十六條當雙方出現爭議時，可選擇如下方式解決：

（1）協商；

（2）提請中國證券業協會調解；

（3）向證券監督管理機關投訴；

（4）向有管轄權的法院起訴；

（5）其他合法的方式。

　　第九章機構户甲方

第三十七條當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：

1，依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2，提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件，證券帳户卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3，預留印鑑和密碼。

第三十八條甲方以現金存入的，必須以現金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方帳户不能與任何自然人帳户相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

第三十九條乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金，代扣代繳甲方有關税費。

第四十條甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據，非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十二條本協議簽署後，若有關法律法規，規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規，規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十三條本協議根據法律法規和交易所，登記公司的規定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協議組成部分。

第四十四條本協議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。公告通知自公告在指定報刊和乙方經營場所發佈之日起兩個月即視為送達。

第四十五條本協議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發生。

第四十六條本協議一式兩份，雙方各執一份

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑑於：

1.甲乙雙方於_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方於_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

2.乙方與丙方於_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成後，丙方委託乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須於_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條 甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批准手續;

第四條 簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳户;

第五條 履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

第六條 本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

註冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成合同條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發行採用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬户。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務

合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發佈會或散發文件的形式，向公眾披露招股説明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，並保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本合同履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本合同履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力

本合同自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批准，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其餘________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發放股票結束後____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。

甲方：___________________________

發起人：_________________________

事務所（章）___________________

發起人代表（簽名）_____________

住所：___________________________

乙方：（章）_____________________

法定代表人：（簽名） ____________

住所：___________________________

甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

甲乙雙方本着自願和互助互利的原則，經過雙方協商一致，特訂立本協議以供雙方共同遵照執行：

第一條合作內容

1、甲方擁有資金，願意與乙方合作進行證券投資並希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經驗和技能，願意與甲方合作，並承擔投資風險和享受所有賬户投資收益。

甲、乙雙方共同協商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委託乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

2、本協議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

開户姓名：________________________________

開户券商：___________________________________

證券賬户：___________________________________

資產規模：_________元整(￥_________萬元)

3、協議期間，賬户全權由乙方自行操作管理，並由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿後，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

4、協議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，並對本方資金擁有無可爭議的所有權，甲、乙雙方如因債務或其他原因致本方資金被司法機關查封、凍結，應承擔全部責任並根據對方的損失程度給予全額賠償

第二條利潤分配及承負

1、經雙方協商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結算利息支付日為每月_______日。如果出現未能整月結算，則利息按月結算。

2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權強行平倉，並從專用帳户扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

3、本協議期內，任何一方無權私自提取該股票賬户的任何資金，但當該帳户資產總值高於人民幣_________萬元時，乙方有權將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉手續，並於2個工作日內(遇節假日可順延支付)將劃出的資金劃轉到乙方指定的(必須可用的)帳户(賬户名：_________________開户行：_________________賬户號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

4、在協議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得税等一切可能產生的費用，則協議期間該帳户所產生的費用由乙方完全承擔。

5、若本協議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬於乙方。

第三條風險控制

在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，並接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

1、乙方操作的甲方賬户不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有槓桿的品種如分級基金子基金B，不得買入香港聯合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

2、為迴避風險，乙方在該帳户上的單隻主板個股投入資金不得超過該帳户總資產的_______%(￥_________萬元)，創業板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬户上投入的資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結束後，視賬户資金情況決定是否退回。

3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬户資產的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。

(一)當賬户資產總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬户追加風險保證金，直至該賬户資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內履行追加保證金的義務或是資產總值在預警線以下時開新倉，甲方有權對該證券賬户進行無條件100%平倉，產生的一切後果由乙方負全責，平倉後若2個交易日內乙方未往該賬户中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權從賬户中屬於乙方資產的部分扣除當月利息後再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協議提前終止。

(二)當賬户資產總值低於平倉線時，不管該帳户證券股票市值是否反彈升值，甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由於其中一種或數種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續平倉。

(三)若平倉後甲方帳户的資產總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方並承諾十五日內補足不足部分資金，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

4、協議期間，甲方將該賬户提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權，乙方對該賬户的證券買賣及管理應付完全責任，並自負盈虧。甲方將賬户交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權清除密碼並更改，並無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監控權但無操作權，乙方對該賬户的證券買賣及管理應付完全責任。

第四條合作終止與清算

1、協議到期日，雙方結算。協議到期前三個工作日，雙方再行協商是否續約。如果未續約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結算，如果出現未能整月結算，甲方借給乙方的資金利息按月結算。

2、協議終止後，甲方應及時將專用賬户中扣除甲方的本金整數後，48小時內將餘下的資金劃歸乙方協商帳户，否則從48小時後甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將願意以個人不動產或有價財物作為抵押償還。

3、協議到期日，如不再續約。乙方在甲方證券賬户購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所佔用的資金甲方必須按本協議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌後一個月內賣出全部股票)。停牌股票甲方被佔用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬於甲方的所有資金，甲方有權提前轉出。如果乙方未能按時支付停牌股票佔用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產，復牌後所有資產歸於甲方。

4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬户，未補足部分借款金額按月合約利息計息

第五條違約責任條款

以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權終止協議並要求違約方支付____________作為違約金。

第六條協議的變更和解除

本協議到期時，如甲乙雙方同意續約，乙方應在本合作協議到期日前支付甲方的下一個月資金佔用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金佔用費，本協議自動續約，並具有同樣的法律效力。

第七條其他約定

1、本協議若發生糾紛，由雙方共同協商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

2、本協議自雙方按協議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、協議期間內，如甲方需要更換賬户，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬户所產生的費用及由此產生的價差損失由甲方單方面承擔.

4、甲方收款賬户：

賬户名：________________________

開户行：________________________

帳號：__________________________

甲方簽章：______________乙方簽章：______________

電話：_____________________電話：_____________________

簽約時間：_____年____月____日簽約時間：_____年____月____日

立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天富投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1．短信會員________/季 送一個月

2．金卡會員________/季 送一個月

3．貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上委託業務簽署如下協議。

一、甲方在簽署此協議書時，須認真閲讀下列證券交易可能存在的投資風險

1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規則不甚瞭解、甚至誤解而導致的風險。

3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用並導致經濟損失的風險。

4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衞星傳輸中斷等意外事件導致投資者委託交易指令無法執行，以致可能造成的經濟損失。

二、甲方委託乙方進行網上證券交易，雙方就委託、代理事項達成以下條款

1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規、證券管理部門及乙方有關規定。網上委託的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請開立網上委託時，須當面提出申請，並提供其本人身份證、證券帳户、安全數證書及資金帳户，不得委託他人代理辦理。甲方願對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經濟責任。

3.甲方在辦理網上委託的同時，乙方為其開通電話委託，做為替代的交易方式。

4.甲方開户時自行設置和掌握操作密碼，並負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產生的一切後果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，並註明信息來源的發佈時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

6.甲方證券交易集合競價和連續競價的委託須在交易所規定的時間和證券漲跌幅限額內進行，否則視為無效委託。參加集合競價未能成交的委託將自動轉入當日的連續競價。

7.成交確認以交易所收市後的最終回報數據為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每週定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

8.甲方買入委託須有足額交易結算資金;賣出委託須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券帳户和資金帳户卡 到乙方資金櫃台辦理甲方資金帳户的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳户資金損失，乙方不承擔任何責任。

10.乙方不提供網上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網上證券轉託管服務。

11.甲方在進行網上委託時。單筆委託金額不得超過_________元，單日委託金額不得超過_________元。

12.除經甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委託事項及開户資料。

13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

14.在委託代理期間，如遇有關證券法規、管理辦法及交易所交易規則等發生變化，甲乙雙方應當遵守更改後的有關規定。

三、乙方對本協議各條款及各項委託系統使用説明擁有解釋權，如有爭議雙方應協商解決。本協議由乙方授權營業部所在地人民法院管轄。

四、本協議一式二份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(籤)：_______代表人(籤)：_______

_________年____月____日 _________年____月____日

本合同由以下雙方於 年 月 日簽署並生效。

甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業部(地址： ) 負責人：

乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯繫電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

根據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規定，甲乙雙方本着自願、平等的原則，經協調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

一、勞動合同期限和工作內容:

第一條本合同的工作性質為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。

二、工作時間

第三條甲方實行國家規定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每週工作時間累計不超過24小時。

三、勞動報酬和保險福利待遇

第四條乙方薪酬不得低於當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。

第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開户銀行：，銀行賬號：。

第六條甲方對乙方勞動報酬結算支付週期最長不超過15天。

第七條乙方應按照國家税法的規定，主動繳納個人所得税，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得税。如法律法規對非全日制用工的個人所得税繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

第八條根據國家及當地非全日制勞動用工合同相關法規，甲方所給予的報酬中已經包含乙方養老保險、醫療保險等社會保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關規定的，按照當地相關規定辦理。

第九條 如勞動法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

四、勞動紀律

第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。

第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動、操作規程和操作規範，愛護甲方的財產，遵守職業道德。乙方違反勞動紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動合同。

第十二條甲方有權對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考核。

第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益衝突的任何活動。

第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業祕密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業祕密，維護甲方的商譽，並履行下列義務：

1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業祕密;

2、未經甲方事先書面許可，不得將該商業祕密披露給任何第三方;

3、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業祕密;

4、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得複製、再造、複印、分發該等商業祕密或其載體。

第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業祕密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業祕密的載體。乙方在本合同終止或解除後三日內，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續。

第十六條乙方必須保守公司祕密，包括公司、部門和本職工作內的祕密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他祕密。

第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽公司內其他人員的薪酬、福利待遇。

第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止後，乙方也必須保守所知悉的甲方祕密，不得向他人隨意泄露。

第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及乙方要求瞭解的其他情況。

第二十條如乙方兼有其他工作單位後應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發放的佣金中進行扣減。)

五、勞動合同的解除、終止

第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經濟補償。

第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限於乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。

六、違反合同的責任

第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會及其當地監管機構、證券業協會等文件規定,不按照行業規範和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的佣金。

七、雙方約定其他事項

第二十五條乙方必須符合中國證監會及甲方所在地監管機關的規定。

第二十六條自本合同簽訂生效起六個月後，如乙方名下客户佣金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

第二十七條報酬計算及發放方式如下：甲方有權根據行業監管規定及公司制度和乙方的工作質量及業績調整佣金標準。

報酬由固定的最低工資標準和業績提成組成，採取孰高原則發放。

(一)固定的最低報酬為當地最低小時工資標準，經雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;

以15天為發放週期，月中計算月最低工資並支付，月底計算名下客户佣金按計提比例應發放部分並支付;

(二)非全日制人員業績提成公式：

Y非全日制人員業績提成=非全日制人員客户淨創收 ×提成比例 ×P

非全日制人員客户淨創收 = 淨佣金貢獻 (已扣除規費)×(1—營業税率5.5%)×(1-提成比例×企業所得税比率25%)

(三)非全日制人員的提成比例根據淨佣金採用分檔全額提成的方式，淨佣金與提成比例對應關係如下表：

月淨佣金區間(單位：元)提成比例)

S<6000T 30%

6000 T ≤S<30000 T 40%

30000 T ≤S<50000 T 45%

50000 T ≤S 50%

注：S為淨佣金貢獻。

T為大盤成交量波動指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。

T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

(四)P值為非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

1、新增指標：每月新增有效開户數為 4户或新增客户資產20萬元;

2、銷售指標：營業部佈置的銷售任務(當月如果沒有金融產品銷售任務，則銷售指標視為完成);

3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產品個人銷售額佔整個營業部銷售任務30%以上;

4、合規指標：合規指標在平時取“1”;一旦違規展業，取“0”，即取消當月業務提成收入。

(五)分公司或營業部可以組織非全日制員工以團隊形式展業，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客户)淨創收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

(六) 非全日制團隊模式的報酬構成

1、團隊長報酬總額 = 本人業績提成 + 管理津貼

2、團隊長的業績提成與前述第四條報酬的計算規則相同。

3、團隊制模式以及客户歸屬説明：

(1)證券的團隊成員不得少於2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業部的非全日制團隊管理小組或證券經紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

(2)團隊長按照所屬團隊的淨創收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客户的淨創收。

(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客户淨創收的管理津貼十二個月。

(4)團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為;

1、連續三個月佣金超過團隊長，且不低於二萬元;

2、連續三個月客户資產超過1000萬;

3、營業部能力考核合格。

(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客户，仍可計提該部分客户淨創收的管理津貼，不享受客户提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。

注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內容與國家、所屬當地有關規定相悖的，按有關規定執行。

因本合同在履行過程中發生爭議，應協商解決。協商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。

第三十條以下由經紀人團隊成員填寫：

(1)乙方為 營銷團隊(團隊長/成員);

(2)根據《證券股份有限公司證券經紀人績效考核管理辦法》規定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客户)淨創收不超過5% 的比例提取管理津貼。

(3)團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。

甲 方： 乙 方：

簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日