證券合同集合10篇

在不斷進步的社會中，人們運用到合同的場合不斷增多，它也是減少和防止發生爭議的重要措施。那麼正式、規範的合同是什麼樣的呢？下面是小編為大家整理的證券合同10篇，希望能夠幫助到大家。

合同編號：_________　　

委託人：_________（以下簡稱甲方）　　

受委託人：_________（以下簡稱乙方）　　

甲方與_________因_________一案，依照法律規定，委託乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經過充分協商，在平等自願的基礎上，訂立以下條款：

一、乙方接受甲方的委託，並指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料並保證其真實性。甲方提供虛假證據和資料導致出現不利於甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充分應用法律專業知識，按照法律規定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方瞭解本案進展情況和案件結果的要求，應當儘快給予答覆。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

四、甲方委託乙方律師的代理權限為：

1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據；

2．代為推選訴訟代表人並接受訴訟代表人的委託代理訴訟；

3．代為追加、變更被告和第三人；

4．代為申請回避和控告；

5．代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據、質證和辯論；

6．代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執行，代為接收執行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規定交納本案所需訴訟費、公證費、執行費等費用，並由乙方按照規定代收代交。乙方在訴訟和執行期間不再收取甲方任何費用，待執行回款物後，甲方同意乙方從執行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委託事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。

七、甲方應當認真閲讀本合同第十一條的“風險提示”並充分預測可能出現的各種風險。因不可歸責於乙方的事由導致風險出現的，乙方不承擔法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協商解決；協商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執行終結止。

十一、風險提示

1．證券交易存在正常風險，該風險產生的損失法院可能不予支持。

2．本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待於法院最終判定。

3．本所是在法律允許的範圍內按照最有利於委託人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數額可能與該計算數額有所不同。

4．法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“着重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償的數額上作出適當讓步。

5．虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，並且涉及人數眾多，訴訟、執行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規定的時間內不能審理或者執行完畢。

6．其他無法預見的風險也可能出現，在此一併提示。

十二、本合同一式_________份，經雙方簽字或蓋章後生效。

甲方（蓋章）：_________　　　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　

代表人（簽字）：_________　　　　　　　代表人（簽字）：_________　　

地址：_________　　　　　　　　　　　　地址：_________　　

電話：_________　　　　　　　　　　　　電話：_________　　

傳真：_________　　　　　　　　　　　　傳真：_________　　

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　

簽訂地點：_________　　　　　　　　　　簽訂地點：_________

一、協議雙方

（一）甲方（委託投資方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委託方）：xxx，x，現年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區xx號。身份證編號xxx。

二、協議標的

人民幣xx元，大寫xx圓。

三、協議內容

（一）、協議標的使用權問題

1、協議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委託乙方用協議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問題

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬户，自己保留資金賬户。

2、甲方將證券賬户內的證券賬户交由乙方，委託其代為全權進行證券投資。

3、在協議的投資年限內，協議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

（三）證券投資服務

1、乙方受託全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業機密，甲方無權知曉。

（四）投資利潤分配與風險承擔

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各佔50%。如果投資出現虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿後的15日內（含15日）

（五）投資協議生效日期

該投資協議經雙方簽訂後，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬户之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

（六）違約責任

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，並付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委託理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，並付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

四、其他

協議未約定的其他內容以雙方補充協議為準。本協議一式三份，甲、乙方各執一份，見證方一份。（正文內容完）

協議雙方簽字

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年x月x日

____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批准，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其餘________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）

四、甲方於____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發放股票結束後____日內，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。

甲方：___________________________

發起人：_________________________

事務所（章）___________________

發起人代表（簽名）_____________

住所：___________________________

乙方：（章）_____________________

法定代表人：（簽名） ____________

住所：___________________________

本合同由以下雙方於 年 月 日簽署並生效。

甲方名稱：證券股份有限公司 _________ 證券營業部(地址： ) 負責人：

乙方姓名：性別：出生年月： 家庭住址： 聯繫電話： 居民身份證號碼(或其他有效證件號碼)：

根據《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》和相關規定，甲乙雙方本着自願、平等的原則，經協調一致，同意訂立本合同，以便共同遵守。

一、勞動合同期限和工作內容:

第一條本合同的工作性質為非全日制。合同期限自_20_年 月_ 日起至_20_年__月__日止。

第二條甲方聘任乙方按照相關制度開展營銷工作，甲方有權根據所在地監管要求或工作需要，安排乙方的具體崗位工作。乙方同意甲方的工作安排，遵守公司規章，保質保量完成任務。如乙方不能勝任工作，甲方有權調整乙方崗位工作。

二、工作時間

第三條甲方實行國家規定的非全日制用工的工時標準，乙方平均每日工作時間不超過4小時，每週工作時間累計不超過24小時。

三、勞動報酬和保險福利待遇

第四條乙方薪酬不得低於當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準。具體計算方式按本合同第七款“雙方約定其他事項”中第二十七條約定執行，乙方不享受其他福利待遇。

第五條甲方每次以銀行轉帳形式向乙方支付報酬，乙方開户銀行： ，銀行賬號： 。

第六條甲方對乙方勞動報酬結算支付週期最長不超過15天。

第七條乙方應按照國家税法的規定，主動繳納個人所得税，乙方同意由甲方代扣代繳乙方應繳的個人所得税。如法律法規對非全日制用工的個人所得税繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

第八條根據國家及當地非全日制勞動用工合同相關法規，甲方所給予的報酬中已經包含乙方養老保險、醫療保險等社會保險，乙方應自行辦理養老和醫療保險。各地另有其他相關規定的，按照當地相關規定辦理。

第九條 如勞動法律法規對非全日制用工的社保繳納有新的強制性規定的，按新規定辦理。

四、勞動紀律

第十條甲方應依法建立和完善各項規章制度。

第十一條乙方應嚴格遵守甲方制定的規章制度，嚴格遵守勞動、操作規程和操作規範，愛護甲方的財產，遵守職業道德。乙方違反勞動紀律和規章制度的，甲方可以解除勞動合同。

第十二條甲方有權對乙方工作情況進行檢查、督促、考核和獎懲。乙方應有效地完成工作任務，接受公司管理和考核。

第十三條乙方承諾在本合同有效期內不從事與甲方利益衝突的任何活動。

第十四條對乙方在甲方工作期間接觸的甲方的商業祕密，乙方承諾將謹慎盡職地保守甲方的商業祕密，維護甲方的商譽，並履行下列義務：

1、僅為履行甲方交付工作之目的使用甲方的商業祕密;

2、未經甲方事先書面許可，不得將該商業祕密披露給任何第三方;

3、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得使用或允許任何第三方使用商業祕密;

4、非為本職工作的目的，未經甲方事先書面許可，不得複製、再造、複印、分發該等商業祕密或其載體。

第十五條在本合同終止或解除之日前，乙方應向甲方返還所有載有甲方商業祕密的文件、磁盤等載體以及所有的副本，不再持有載有甲方商業祕密的載體。乙方在本合同終止或解除後三日內，應當按照誠實信用原則辦理工作交接手續。

第十六條乙方必須保守公司祕密，包括公司、部門和本職工作內的祕密。乙方不得隨意打聽與本職工作無關的其他祕密。

第十七條乙方必須對本人從甲方所獲的薪酬、福利待遇保密，不得向公司內外人員泄露，也不得向他人打聽公司內其他人員的薪酬、福利待遇。

第十八條乙方的上述保密義務不因本合同終止而終止;即本合同終止後，乙方也必須保守所知悉的甲方祕密，不得向他人隨意泄露。

第十九條乙方確認，甲方已如實告知乙方工作內容、工作條件、工作地點、職業危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及乙方要求瞭解的其他情況。

第二十條如乙方兼有其他工作單位後應向甲方予以書面報告。乙方因其他專職或兼職工作，導致第三方要求甲方承擔責任的，乙方應給予賠償或甲方可以在給其發放的佣金中進行扣減。)

五、勞動合同的解除、終止

第二十一條無論任何情況下，甲乙雙方可以隨時通知對方終止用工，甲方不向乙方支付經濟補償。

第二十二條乙方確認，甲方有關文書在無法直接送達給乙方的情形下(包括但不限於乙方拒收、下落不明等情形)，乙方在本合同中填寫的住址為甲方郵寄送達地址。

六、違反合同的責任

第二十三條乙方違反本合同約定的條件解除或終止勞動合同，雙方有明確約定的，按照約定內容履行;沒有明確約定的，對甲方造成的經濟損失的，應按損失的程度承擔賠償責任。

第二十四條乙方因違反國家法律法規、中國證監會及其當地監管機構、證券業協會等文件規定,不按照行業規範和違反公司制度從事營銷工作，應自行承擔責任。導致公司承擔責任的，公司應進行追償或者扣減乙方的佣金。

七、雙方約定其他事項

第二十五條乙方必須符合中國證監會及甲方所在地監管機關的規定。

第二十六條自本合同簽訂生效起六個月後，如乙方名下客户佣金計提金額仍達不到當地法律法規規定的非全日制用工最低工資標準，本合同自動解除。

第二十七條報酬計算及發放方式如下：甲方有權根據行業監管規定及公司制度和乙方的工作質量及業績調整佣金標準。

報酬由固定的最低工資標準和業績提成組成，採取孰高原則發放。

(一)固定的最低報酬為當地最低小時工資標準，經雙方約定每天工作4小時，計算月最低工資公式：最低月工資=最低小時工資 ___ 元* 4 小時* 21.75 天= 元;

以15天為發放週期，月中計算月最低工資並支付，月底計算名下客户佣金按計提比例應發放部分並支付;

(二)非全日制人員業績提成公式：

Y非全日制人員業績提成=非全日制人員客户淨創收 × 提成比例 × P

非全日制人員客户淨創收 = 淨佣金貢獻 (已扣除規費)×(1—營業税率5.5%)×(1-提成比例×企業所得税比率25%)

(三)非全日制人員的提成比例根據淨佣金採用分檔全額提成的方式，淨佣金與提成比例對應關係如下表：

月淨佣金區間(單位：元)提成比例)

S < 6000T 30%

6000 T ≤ S < 30000 T 40%

30000 T ≤ S < 50000 T 45%

50000 T ≤ S 50%

注：S為淨佣金貢獻。

T為大盤成交量波動指數，以滬深兩市股基交易量日均1800億為基準按月浮動。

T=當月滬深兩市日均股基交易量/1800億。

(四)P值為非全日制人員綜合績效完成率(完成率0-120%)，包括新增指標、銷售指標、突出貢獻、扣分指標和合規指標。P=(新增指標完成率×80%+ 銷售指標完成率×20%+ 突出貢獻—扣分指標) ×合規指標，其中，新增指標最高80分，銷售指標最高20分，突出貢獻最高20分，具體衡量計算如下：

1、新增指標：每月新增有效開户數為 4户或新增客户資產20萬元;

2、銷售指標：營業部佈置的銷售任務(當月如果沒有金融產品銷售任務，則銷售指標視為完成);

3、突出貢獻：當月新增市值600萬以上或當月新增銀行渠道1個以上或當月公司理財產品個人銷售額佔整個營業部銷售任務30%以上;

4、合規指標：合規指標在平時取“1”;一旦違規展業，取“0”，即取消當月業務提成收入。

(五)分公司或營業部可以組織非全日制員工以團隊形式展業，團隊成員不得超過20人。按照所帶非全日制團隊(不含本人名下客户)淨創收不超過5%的比例支付團隊負責人管理津貼。

(六) 非全日制團隊模式的報酬構成

1、團隊長報酬總額 = 本人業績提成 + 管理津貼

2、團隊長的業績提成與前述第四條報酬的計算規則相同。

3、團隊制模式以及客户歸屬説明：

(1)證券的團隊成員不得少於2人，不得超過20人，否則必須裂變出新的團隊，由營業部的非全日制團隊管理小組或證券經紀人管理小組確定新團隊的團隊長。

(2)團隊長按照所屬團隊的淨創收提取的管理津貼，提取時不含本人名下客户的淨創收。

(3)團隊成員達到一定的標準可以申請升級為團隊長，組建新的團隊。團隊長名下成員育成新的團隊時，原團隊長不再享受育成團隊的管理津貼，但享受新團隊長本人名下客户淨創收的管理津貼十二個月。

(4)團隊成員申請升級為團隊長，組建新的團隊的標準為;

1、連續三個月佣金超過團隊長，且不低於二萬元;

2、連續三個月客户資產超過1000萬;

3、營業部能力考核合格。

(5)如果團隊成員離職，其所屬團隊的團隊長代管其名下客户，仍可計提該部分客户淨創收的管理津貼，不享受客户提成;如果團隊長離職，將首先考慮原團隊成員晉升為團隊長。

注：公司將對績效完成率P進行6個月的跟蹤分析，在此期間P=1。

第二十八條 本合同未盡事宜，或者有關內容與國家、所屬當地有關規定相悖的，按有關規定執行。

因本合同在履行過程中發生爭議，應協商解決。協商不成的，任何一方可以向甲方所在地勞動仲裁部門提起仲裁。

第二十九條本合同一式三份，甲方執二份，乙方執一份。

第三十條以下由經紀人團隊成員填寫：

(1)乙方為 營銷團隊(團隊長/成員);

(2)根據《證券股份有限公司證券經紀人績效考核管理辦法》規定，團隊長按照所帶團隊(不含本人名下客户)淨創收不超過5% 的比例提取管理津貼。

(3)團隊其他成員績效考核辦法及報酬計算標準同上。

甲 方： 乙 方：

簽訂日期： 年月日 簽訂日期： 年 月 日

甲方（開户人）：_____________

乙方：_______________________

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

第一條 本合同受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

第二條 本合同包括甲方成為乙方網上交易用户時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閲讀本合同並妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用户，甲方必須閲讀並同意本網站對註冊用户的各項聲明（包括《網上證券委託風險揭示書》等）。

第三條 甲方同意指定乙方在法律許可範圍內行使合法代理人的權利，以實現本合同中的條款。

第四條 乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

第五條 乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

第六條 ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同於身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

第七條 乙方採用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳户進行網上交易。

第八條 甲方決定在乙方開立網上交易帳户前，須明確下列定義之含義：

1．買入：投資者須先將委託買入所需款項全額存入資金帳户，然後買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委託方式。

2．賣出：投資者將帳户中實有的各類有價證券進行賣出的一種委託方式。

3．撤單：投資者在當日買入或賣出委託未成交之前撤消先前買入或賣出委託的一種委託方式。

4．交易帳户：投資者在登記公司開立的股東帳户和在券商處開立的資金帳户的總稱。

5．資金餘額：投資者資金帳户中某一時點的現金餘額。

6．證券餘額：投資者股東帳户中某一時點的各種有價證券的實有數額。

7．資產總額：帳户內現金與有價證券市值的總額。

8．委託：證券經紀商接受投資者委託買賣證券的交易行為。

9．成交：投資者實現買賣委 託的一種結果。

10．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳户中資金和股票變動情況的一種單據。

11．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳户和證券帳户之間的資金。

12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳户、股東帳户、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳户並重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

第九條 甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閲讀乙方提供的《_________網上證券委託風險揭示書》，並有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開户的投資人，方可選擇在乙方櫃枱或乙方代理機構辦理網上交易開户手續，進行網上交易。

第十一條 甲方在辦理網上交易開户手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

第十二條 甲方在乙方開立交易帳户的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。

第十三條 甲方向乙方及其代理機構提供的開户資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任後果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

第十四條 甲方在乙方及其代理機構開立的帳户，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

第十五條 乙方對甲方的委託事項及客户資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

第十六條 在甲方辦理開户手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委託系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，並對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

第十七條 甲方在乙方開户後，乙方應為甲方管理其帳户並接受下列委託事項：

1．接受 並即時執行甲方通過網上證券委託系統發出的有效買賣委託指令；

2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

3．代理甲方進行每次交易成交後的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取並代理甲方交付證券交易手續費、税金、及其他相關費用；

第十八條 甲方通過網上交易系統下達的委託買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

第十九條 甲方委託買入證券時，交易帳户內須有足額資金支付；在委託賣出證券時，交易帳户內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委託指令。

第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉託管手續，須到乙方櫃枱辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

第二十三條 甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

第二十四條 甲方的資金帳户卡、股東帳户卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

第二十五條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳户，但須在乙方工作日內在櫃枱親自辦理銷户手續；乙方也有單方終止與甲方的委託代理關係的權力，終止委託代理關係不會影響終止日前（含終止日）雙方的委託權利和義務。第二十七條 有些證券可能給持有者有價值的.權利，但持有者不採取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限於：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兑付權等。甲方有責任瞭解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義採取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

第二十八條 乙方應盡力維護甲方的投資利益，並儘可能通過網上證券委託系統向甲方提供適宜的證券諮詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有諮詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和託管股份有留置權。

第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

第三十一條 當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

1．交易已經開始，甲方無法進入委託交易系統；

2．甲方發現資金帳户中資金餘額有異常；

3．當交易所已開市，甲方發現有價證券餘額有異常；

4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用户密碼、註冊口令和“ca證書”。當上述情況發生後，甲方應及時與乙方聯繫，以保證甲方的正常交易能夠儘快恢復。

第三十二條 當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委託系統進行交易和查詢。

第三十三條 為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客户均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯繫或到乙方當面查詢。

第三十五條 甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達後五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

第三十六條 甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

第三十七條 簽署本合同時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

第三十八條 本合同內容如與國家有關法律、 法規及證券業務主管部門的規定有衝突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後生效。

第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷户為止。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

一、證券市場是高風險市場，投資者既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失；

二、本協議含有_____證券股份有限公司______________營業部免責條款，凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的，_____證券股份有限公司____________營業部不承擔任何責任；

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協議免責條款含義後再謹慎考慮，決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司____________營業部簽定本協議。

免責條款

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委託代理業務，因提供的資料不實造成的損失；

三、投資者因證券帳户丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；

四、本公司電腦網絡系統發生故障，公司負責及時修復，但因網絡系統發生故障造成投資者的經濟損失；

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網絡系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失；

六、行情數據來自專業的證券機構，本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性；本公司提供的資訊僅供參考，投資者據此進行的投資活動所招致的損失；

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失；

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方（委託人）：___________（或授權代理人）：__________

乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定，就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協議，以資共同信守。

第一條開户

1．甲方在委託乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開户資料，同時還必須出示身份證、證券帳户卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日後提款時專户出款。

甲方開户時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑑（工商營業執照、印鑑）。

2．在乙方開户的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，並簽定“上海指定交易協議書”一式兩份。

第二條代理

甲方如授權他人代理證券開户、買賣、交割、轉託管、提款等行為，則必須開具《授權委託書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳户卡。

第三條買賣委託

甲方在乙方開户後，自動享有櫃枱委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機短信息、wap方式等委託方式。隨着乙方新業務品種的開展，乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用，如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種，應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃枱委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳户卡。乙方在審核後，方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後，乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託，則委託無效。

第四條清算交割

1． 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認，按已確認處理。

2．甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣，根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花税等，乙方不另收其他費用。

第五條分紅、派息、配股、保證金計息

1．乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金户”和“證券帳户”內，除簽定代理配股協議外，甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2．甲方保證金餘額利息，按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息税。

第六條保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃枱輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳户卡、保證金帳户卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現金當面點清，離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專户出款：提供有權人的身份證、證券帳户卡，填寫保證金轉入銀行專户（如存摺）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為

機構還需提供預留印鑑，據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專户後，甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關申請文件。當日轉出現金超過______萬元的，須提前一個交易日預約。

…………

第七條銀行名稱帳號名稱存摺帳號?

____________________________________________________________________________

第八條掛失、解掛、凍結、解凍

1．甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳户卡原件。

2．乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳户實行凍結、解凍等操作。

第九條甲方聲明與保證

1．甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2．甲方確認本協議文本，並接受本協議所規定的全部條款；同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協議之約束；對本協議內容完全明白和認可，並在明白和認可後簽定本協議。

3．甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳户中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出，同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條乙方特別聲明

1．當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務，如：辦理轉託管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據，否則如果乙方執行了甲方的委託指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

2．甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的，包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委託，乙方對此不承擔任何責任。

3．除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開户資料。

4．若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條其他補充條款

____________________________________________________

第十二條附則

1．本協議經甲方和乙方簽字後生效。

2．若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃枱辦理相應手續。否則，視為甲方同意接受新的內容，並將其作為協議的一部分。

3．甲方申請銷户，或乙方通知或公告通知甲方銷户時，協議終止。

4．本協議受國家和主管機關頒佈的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜，依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5．本協議任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6．本協議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執一份。

甲方簽名：__________________

身份證號碼：________________

郵編及通訊地址：____________

聯繫電話：__________________

證券帳户卡：深圳____________

上海________________________

乙方：______證券股份有限公司

__________證券營業部（蓋章）

經辦人：____________________

_________年______月_______

基金髮起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金託管人： _____________________

目錄

一、前言

二、釋 義

三、基金合同當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過户

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與税收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金髮起人、基金管理人和基金託管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金合同簽訂並生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

甲方(委託方)：

真實姓名：

身份證號碼：

家庭住址：

郵 編：

聯繫電話：

電子郵件：

乙方(受託方)：

真實姓名：

身份證號碼：

住 址：

郵 編：

聯繫電話：

電子郵件：

甲乙雙方為更好地在證券市場上發展，本着"資源共享、誠實信用、互惠互利、共同發展"的原則，在此基礎上雙方達成合作意向如下：

第一條 甲方委託乙方對其在證券公司營業部開設的賬户(資金賬號： ;上海證券帳户號： ,深圳證券帳户號： 户名： ，下稱委託賬户)內的資產總計人民幣(大寫：壹、貳、叁、肆、伍、陸、柒、捌、玖、拾、佰、仟、萬) 進行資產管理，資金卡由甲方保管。

第二條 甲、乙雙方同意此筆委託期限為自 年 月 日至 年 月 日止，委託期限為 年。

第三條 甲方保證委託資金來源的合法性，且承擔相應的法律責任。

第四條 雙方的權利和義務：

1、甲方的權利和義務：

1)甲方有權向乙方垂詢投資情況，瞭解目標公司的投資可行性;

2)甲方有權向乙方提出合理的操作建議，雙方經溝通協商確認是否採用該建議，甲方不得轉出資金以及進行買賣操作或干預乙方投資策略;

3)甲方有義務協助乙方促使交易順利進行;

2、乙方的權利和義務：

1)乙方有權對甲方的投資資金做全權操作;

2)乙方有義務對甲方提出的在合理的範圍內疑問作出回答;

3)乙方有義務於每年末向甲方彙報甲方帳户市值情況。

4)乙方有權拒絕甲方的操作建議和投資方向;

3、資產委託期限內，甲乙雙方均無權單方對本協議中有關的資金賬户進行撤銷指定交易、轉託管或轉出資金、證券等資產轉移行為。

4、甲方委託乙方操作的資金在協議期內甲方不能提取，以保證協議的實施。乙方負責甲方帳户的全權證券交易操作，甲方在協議期內不能干預乙方操作。為保證乙方的操作獨立性，乙方會在獲得交易密碼之後對交易密碼進行修改。甲方不得自行在證券公司修改交易密碼，如甲方私自修改交易密碼，而發生不能保證乙方獨立操作的情況，乙方不承擔投資虧損的責任。

5、甲方如需要了解帳户市值應事先書面通知乙方，乙方在收到其通知後應當提供書面的市值狀況。

第五條 保密義務：

1、甲方對乙方提供的投資報告書、研發資料和詳細居住地址有保密義務;

2、未經乙方同意，甲方不得將投資對象、交易記錄、研發資料向第三方泄露;

3、乙方對甲方的資金、交易記錄、委託理財的操作情況有保密義務。

第六條 委託方式與結算委託方式：

1、委託期滿後，如果利潤率為正，甲方付給乙方利潤部分的25%作為管理費。

如果委託期滿後未產生利潤，反而形成虧損， 則乙方根據所籤合同的委託期限承擔不同責任：

(1)若所籤委託資產管理期限為1年，乙方不承擔虧損責任，但可在徵得甲方同意後，乙方可以繼續管理資產，直至產生盈利。

(2)若所籤委託資產管理期限為2年，乙方承擔虧損超過30%的部分。

(3)若所籤委託資產管理期限為3年，乙方承擔虧損超過20%的部分。

2、乙方在甲方的委託期滿後，如產生盈利，乙方向甲方收取雙方約定的管理費用，乙方向甲方通知最終管理費數，甲方在委託理財協議終止的三天之內向乙方支付相應的費用。甲方向乙方匯款後應及時通知乙方，並向乙方提供由銀行出具的匯款證實書複印件，作為其已經匯出的證明。

3、利潤定義：利潤=期末總資產- 期初總資產

利潤率=利潤/期初資產*100%

4、甲乙結算金額精確到百元,不足百元的部分捨去不計，付款手續費由付款方支付。

第七條 提前終止協議：

1、協議期內，如果投資期限已滿1年且利潤率大於100%，雙方均有權終止協議，並按本協議第六條委託期滿後的結算方法進行結算。結算後,可重新簽定協議，滿足提前終止協議條件而終止本協議的不被視為違約。

2、在委託期間，甲方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委託協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的30%作為管理費;如果利潤為負數，乙方不承擔任何損失。因提前中止協議而造成委託資產損失的，由甲方自行承擔責任。

3. 在委託期間，乙方不滿足提前終止協議條件而單方面提前中止委託協議的，將被視為違約。如果此時利潤為正數，甲方付給乙方利潤的20%作為管理費;如果利潤為負數，乙方承擔因提前中止協議而造成委託資產損失的全部責任。

第八條 違約責任

在協議有效期內,若無不可抗拒因素髮生,甲乙雙方中的任何一方都不得擅自終止協議,終止協議方視為違約。任何一方在收到對方的具體説明違約情況的書面通知後，如確認違約行為實際存在，則應在十日內對違約行為予以糾正並書面通知對方;如認為違約行為不存在，則應在十日內向對方提供書面異議或説明，在此情況下，甲乙雙方可就此問題進行協商，協商不成的，按本協議爭議的解決條款處理，違約方應承擔因自己違約行為而給守約方造成的損失。

第九條 協議的變更和終止：

1、在協議有效期限內，雙方均應嚴格遵守協議文本中的各項條款，除滿足提前終止協議的條件之外，不得無故終止協議，否則將由協議終止方承擔相應的法律責任及對方由此引起的相關經濟損失。

2、出現不可預測因素致使本協議無法繼續運做，乙方有權終止協議。

3、如果甲方違反保密條例，乙方有權終止協議，並視甲方為違約。

4、本協議由乙方終止後，乙方對甲方理財資金不享有盈利和不承擔虧損;

5、由於甲方的原因須終止協議，乙方可以享有盈利和不承擔虧損;

第十條 補充和變更

本協議可以根據各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議有相同的法律效力。

第十一條 不可抗力

任何一方因由不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或延遲履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，並自事件發生日起三十日內，向另一方提交導致全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十二條 爭議的解決

本協議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄，本協議各方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商方式予以解決。如果協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十三條 協議的解釋

本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十四條 生效條件

本協議自各方的法定代表或其授權代理人在本協議簽字之日起生效。

本協議一式兩份，具有相同的法律效力，甲乙雙方各一份。

第十五條 提 示

乙方已提請甲方注意對協議各印就條款作全面、準確的理解，並應甲方的要求作了相應的條款説明。簽約雙方對本協議的的含義認識一致。

甲方(簽章)：______________ 乙方(簽章)：______________

簽約日期： 年 月 日

簽約地點：

聯繫人：zz

聯繫電話：

e-mail：

┌──────┬─────────┬─────┬─────────┐

│會員姓名││會員類別││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會期││諮詢費││

├──────┼─────────┼─────┼─────────┤

│會員編號││客服人員││

└──────┴─────────┴─────┴─────────┘

立合同書人：（以下簡稱甲方）

西安天富投資：（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式：

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

2．於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式：

（一）會員制

1、短信會員 /季 送一個月

2、金卡會員 /季 送一個月

3、貴賓會員 /季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項：

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期：

本合同按照執行，有效時間自 年月日起至年月日止。 共計個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：

地 址： 地 址：

電 話： 電 話：

籤 約 日：籤 約 日：

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑑於：

1.甲乙雙方於_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方於_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

2.乙方與丙方於_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成後，丙方委託乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須於_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條 甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批准手續;

第四條 簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳户;

第五條 履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

第六條 本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日