證券交易考試題

單項選擇題

1、 在新股通過網上競價發行方式發行時，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專户。（ ）

2、根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

A．數量不低於1萬手，交易金額不低於1000萬元人民幣

B．數量不低於1萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

C．數量不低於2萬手，交易金額不低於1000萬元人民幣

D．數量不低於2萬手，交易金額不低於2000萬元人民幣

3、 根據我國現行證券交易佣金收取標準的規定，上海證券交易所債券現貨的單筆交易佣金最低收取標準為（ ）。

A．0元

B．1元

C．5元

D．100元

4、證券市場的穩定性可以用（ ）來衡量。

A．市場指數的收益率

B．市場指數的風險度

C．市場指數的透明度

D．市場指數的覆蓋率

5、 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法的規定，（ ）應當向負責申購資金驗資的.會計師事務所支付驗資費用。

A．發行人

B．主承銷商

C．證券經營結算公司

D．證券交易所

6、 發生投資者鉅額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的情形，應於有關事實發生之日起（ ）工作日內以書面形式將有關隋況報告深圳證券交易所。

A．2個

B．3個

C．5個

D．10個

7、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權證次日的漲跌幅比例為（ ）。

A．10％

B．30％

C．50％

D．60％

8、（ ）用於辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。

A．轉融通專用證券賬户

B．轉融通擔保證券賬户

C．轉融通證券交收賬户

D．轉融通資金交收賬户

多項選擇題

9、 新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處在於（ ）。

A．認購方式不同

B．發行價格的確定方式不同

C．認購成功者的確認方式不同

D．承銷方式不同

判斷題

10、限價委託方式的優點是：證券可以以客户預期的價格或更有利的價格成交，有利於客户實現預期投資計劃。

A．正確

B．錯誤