【薦】證券的合同

在人們越來越相信法律的社會中，合同出現在我們生活中的次數越來越多，合同是企業發展中一個非常重要的因素。那麼大家知道合法的合同書怎麼寫嗎？以下是小編精心整理的證券的合同，僅供參考，歡迎大家閲讀。

證券的合同1

甲方：_____________公司營業部

乙方：___________________________

資金帳號：________________________

股東賬號：_________________(上海)_________________(深圳)

身份證號：________________________

聯繫電話：_________________(固定)_________________(移動)

常住地址：________________________

(二)重要條款

1、本合同甲方指定的證券營業部為：_____________公司營業部

2、典當授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

3、甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________________系統自動審批為準。

4、典當日綜合服務費率：_________%.

5、本合同對應的當票號碼為：_________

6、警戒線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的_______%。

7、平倉線設定為：a賬户與b賬户總市值低於當期當金佔用總額的______%。

注：警戒線或平倉線值=(a賬户市值b賬户市值)/b賬户當金佔用總額。

(三)風險揭示

乙方簽署本合同成為會員前，仔細閲讀下面的內容，以便正確，全面的瞭解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的____《網上交易客户端》軟件申請質押典當服務，我們認為您已完全瞭解網上交易的風險，並能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

1、技術風險揭示

(1)由於互聯網是開放性的公眾網絡，網上委託除具有其他委託方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由於互聯網數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況;

(2)互聯網上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯網服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素;或由於投資者_______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其託管證券存在被他人盜買盜賣的風險;

(3)投資者的電腦設備及軟件系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委託指令或委託失敗;

(4)網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤;網上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略並對買賣的決定負責及網上證券委託可能存在的一些其他不可預見風險。

(5)會員申請當金併購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險;

(6)由於會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險;

2、規避風險建議

為保護會員資料和網上交易委託活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

(1)請務必注意個人信息的保密，並定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;

(2)請安裝可信賴的病毒防火牆和網絡防火牆軟件，並確認其正常工作;

(3)如果您的電腦系統，網絡通訊或者網上交易相關軟件出現異常情況，請暫時停止網上委託;

甲方(蓋章)：_____________

聯繫地址：_________________

電話：_______________

_________年______月______日

證券的合同2

甲方：_________________

乙方：__________________

為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自願拿出多年的研究成果與乙方合作，本着平等自願分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協議：

一、甲方責任

1.甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本着專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客户資產的避險，增值工作。

2.甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客户開發，服務方面的工作。

3.甲方應適時地組織各種營銷培訓，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。

4.甲方應及時地兑現對乙方的各種承諾。

二、乙方責任

1.遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。

2.積極認真地學習甲方組織的各種營銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客户和券商加入到這個多贏的行列中來。

3.專心熱情地滿足客户的合理要求，配合甲方做好客服工作。

4.完全負責券商按時按量地執行佣差協議。

5.乙方對客户不得有任何風險承諾，不得接受客户的全權委託，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。

三、甲方認定乙方開發的新客户有兩種

1.乙方帶領客户在甲方指定的證券營業部開户。

2.乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關係的證券營業部自己經手的新增客户歸乙方。

凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯繫人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客户的諮詢和開户。

四、甲方的權利

1.甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。

2.當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協議，並終止給乙方的傭差提成。

（1）違法亂紀受到法律制裁。

（2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。

（3）有威脅損害甲方或客户利益的行為。

3.因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。

五、乙方的權益

1.只要券商執行承諾，凡由乙方經手的客户的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差後應及時匯到乙方賬户。

2.對於表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。

甲方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯繫電話：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯繫電話：_________

證券的合同3

甲方（受託方）：_________銀行

乙方（委託方）：_________

為提高證券市場效率，簡化客户證券投資操作流程，提高客户資金安全性，方便客户清算證券交易資金，乙方委託甲方為客户提供證券保證金清算服務。為明確委託關係中雙方的權利和義務，根據_________證券交易所和_________證券交易所（以下統稱證券交易所）的資金清算規則及銀行有關結算規定，經甲、乙雙方友好協商，本着“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委託代理有關事宜達成如下協議。

第一部分　委託代理內容　　　　

第一條　乙方委託甲方通過甲方的“客户證券保證金服務系統”為客户提供：委託證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委託、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務。　　　　

第二條　乙方與客户之間的清算，由乙方委託甲方代理進行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。　　　　

第三條　甲方代理乙方與客户進行資金清算的依據是乙方向甲方提供的客户成交明細數據、現金分紅數據和彙總數據等（以下統稱“清算數據”）。　　　　

第四條　甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：　　　　　　　　

1、清算賬户　　　　　　　　　　

户名：_________　　　　　　　　　　

賬號：_________　　　　　　　　　　

開户行：_________

2、根據證券交易所證券資金清算的有關規定和清算數據，甲方應向乙方付款時，由甲方於t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬户；乙方應向甲方付款時，應於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項，由甲方於t＋1日上午10時從清算賬户上扣出應付的款項，乙方由於特殊情況不能於t＋1日上午10時前在清算賬户上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬户上備足應付款項的時間不得遲於t＋1日下午2時。

第二部分　甲方責任　　　　

第五條　根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”銀行端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統建設。　　　　

第六條　為客户提供銀行端的電話委託和／或互聯網委託系統。　　　　

第七條　負責上述系統的正常運作和日常維護。　　　　

第八條　辦理客户“證券保證金服務”的申請，審核投資者有關證件的真實性，代理乙方與客户簽訂指定交易等協議書，並定期將乙方所需的客户資料傳送給乙方。　　　　

第九條　接收客户證券買賣、撤單委託，並把委託實時地傳送給乙方。　　　　

第十條　為客户提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停／恢復／撤銷證券保證金服務等，並實時將有關信息傳送給乙方。　　　　

第十一條　負責管理客户的資金，控制客户的資金買空行為。　　　　

第十二條　管理乙方在甲方設立的清算專用賬户，並根據清算規定和清算數據及時與客户進行資金清算。

第三部分　乙方責任　　　　

第十三條　根據甲、乙雙方約定的數據接口，負責“客户證券保證金服務系統”證券公司端的程序開發和所需系統硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統建設。　　　　

第十四條　為客户提供證券公司端的電話委託和／或互聯網委託系統。　　　　

第十五條　負責上述系統的正常運作和日常維護。　　　　

第十六條　負責接收甲方傳送的客户證券買賣、撤單等委託，並按規定向證券交易所報盤。　　　　

第十七條　負責及時準確地向甲方反饋客户證券交易、權益等有關情況，並於收到證券交易所清算數據後_________個小時內向甲方提供清算數據。由於乙方提供的上述數據有誤而造成客户和甲方的損失，由乙方負責。　　　　

第十八條　負責客户的證券交割，併為客户提供打印證券明細賬服務。　　　　

第十九條　負責管理客户證券賬户內證券，控制客户的證券賣空行為。　　　　

第二十條　負責通知甲方證券交易所有關交易規定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客户損失由乙方負責。　　　　

第二十一條　乙方在甲方開設結算賬户並留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方並按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應於3個工作日內向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結果。第四部分　雙方共同責任　　　　

第二十二條　雙方共同向客户宣傳、推廣此項業務。　　　　

第二十三條　雙方都保存客户的資料以及成交記錄，負責解答客户的諮詢。　　　　

第二十四條　由於證券問題造成客户交易不能正常進行的，由乙方承擔責任；由於資金問題造成客户交易不能正常進行的，由甲方承擔責任。　　　　

第二十五條　由於甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數據傳送有誤導致乙方及客户損失的，由甲方負責；由於乙方接收、數據傳送、報盤有誤造成甲方及客户損失的，由乙方負責。　　　　

第二十六條　由於不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協商解決。　　　　

第二十七條　甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙製文件及其他介質文件）均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低於金融和證券行業規定的最低期限。未經雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分　違約責任　　　　

第二十八條　甲、乙雙方任何一方違反本協議規定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。　　　　

第二十九條　甲、乙雙方中任何一方未按本協議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_________個工作日時，另一方有權解除協議。由於不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分　附則　　　　第三十條　本協議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規則發生變更，經雙方協商，可對本協議進行補充或修改，其法律效力同本協議，必要時可另籤協議。　　　　

第三十一條　雙方在履行協議過程中如有爭議，應協商解決，協商不成，任何一方均可提起訴訟。　　　　

第三十二條　本協議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權代理人簽字並加蓋公章之日起生效。有效期滿後經雙方協商同意可續簽。　　　　

第三十三條　本協議一式_________份，甲、乙雙方各執_________份。

甲方（蓋章）：_________銀行　　　　　　乙方（蓋章）：_________　　　　　　　　

授權簽字人（簽字）：_________　　　　　授權簽字人（簽字）：_________

_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日　　　

證券的合同4

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯繫電話：

第一條為規範中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，並交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程並遵守：

（一）乙方股票被終止上市後，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議於乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0。01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0。03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

證券的合同5

【證券合同範本：有價證券買入委託書】

證券種類│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│數 量│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│指定價格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│預存金額│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│現 定 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│限 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│備 考│ │

└────┴─────────────────────────────┘

上列證券委託 貴公司買入請即依照 貴公司代買證券規則辦理此致xxx公司

台照

（簽名蓋章）

委託者：

信 址

年 月 日

有價證券賣出委託書

┌────┬─────────────────────────────┐

│證券種類│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│數 量│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│指定價格│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│預存金額│ &

nbsp; │

├────┼─────────────────────────────┤

│現 定 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│限 期│ │

├────┼─────────────────────────────┤

│備 考│ │

└────┴─────────────────────────────┘

上列證券委託 貴公司賣出請即依照 貴公司代賣證券規則辦理此致xxx公司

台照

（簽名蓋章）

證券的合同6

甲方(持卡人)：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯繫電話：__________________

e-mail ：___________________

依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協議，以明確雙方的權利和義務。

第一條 甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。

第二條 甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳户及複印件。

第三條 甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。

第四條 甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳户，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公佈的《指定交易協議書》內容。

第五條 甲方使用互聯網必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。

第六條 乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。

第七條 甲方通過乙方提供的各種接入平台進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。

第八條 甲方在開通__________________後，乙方將為甲方從事下列委託事項

1.接受並執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委託指令;

2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜;

3.代理領取甲方應有的分紅派息;

4.協助辦理甲方證券帳户中有效證券的託管和轉託管事宜;

5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。

第九條 甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳户。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條 _________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳户對應的儲蓄卡帳户。

第十一條 乙方承諾：保守甲方開户資料和委託事項的祕密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開户資料、委託交易紀錄等不在此限。

第十二條 甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任

第十三條 乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條 甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十五條 甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續;若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十六條 乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。

第十七條 因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任

第十八條 乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第十九條 因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十條 因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十一條 乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。

第二十二條 因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。

第二十三條 乙方對本協議條款有修改和解釋權。若需補充或修改協議條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開户點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，並將公告的內容作為本協議不可分割的一部分。

第二十四條 《_________證券交易規定》的修改一經公佈即為有效，無須另行通知。

第二十五條 協議雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條 本協議未盡事宜，由雙方協商解決。

第二十七條 本協議一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議自甲、乙雙方籤並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷户手續後終止。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(籤)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(籤)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

證券的合同7

甲方（開户人）：_____________

乙方：_______________________

甲、乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券買賣業務共同達成如下合同，雙方應共同遵守：

第一條 本合同受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所的業務規則、辦法、規定、慣例的約束。

第二條 本合同包括甲方成為乙方網上交易用户時需要了解的條款和條件的重要信息，請仔細閲讀本合同並妥為保存以備查。同時，作為乙方網上交易用户，甲方必須閲讀並同意本網站對註冊用户的各項聲明（包括《網上證券委託風險揭示書》等）。

第三條 甲方同意指定乙方在法律許可範圍內行使合法代理人的權利，以實現本合同中的條款。

第四條 乙方向甲方提供的網上交易的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

第五條 乙方承諾為甲方提供除網上交易以外的其它替代交易方式。

第六條 ca證書是網上交易的唯一有效身份識別證件（等同於身份證），甲方有義務妥善保管。如果遺失或損壞，甲方有責任在第一時間到乙方指定地點掛失。

第七條 乙方採用ca認證技術對甲方進行唯一性識別，防止他人仿冒甲方身份。乙方認為凡使用甲方ca證書進行的網上交易都是甲方本人的行為，不容抵賴。甲方對此如有異議，則不能開立帳户進行網上交易。

第八條 甲方決定在乙方開立網上交易帳户前，須明確下列定義之含義：

1．買入：投資者須先將委託買入所需款項全額存入資金帳户，然後買入滬、深兩地掛牌上市的有價證券的一種委託方式。

2．賣出：投資者將帳户中實有的各類有價證券進行賣出的一種委託方式。

3．撤單：投資者在當日買入或賣出委託未成交之前撤消先前買入或賣出委託的一種委託方式。

4．交易帳户：投資者在登記公司開立的股東帳户和在券商處開立的資金帳户的總稱。

5．資金餘額：投資者資金帳户中某一時點的現金餘額。

6．證券餘額：投資者股東帳户中某一時點的各種有價證券的'實有數額。

7．資產總額：帳户內現金與有價證券市值的總額。

8．委託：證券經紀商接受投資者委託買賣證券的交易行為。

9．成交：投資者實現買賣委 託的一種結果。

10．對帳單：是由證券經紀商提供的反映投資者在一段時間內帳户中資金和股票變動情況的一種單據。

11．銀證轉帳：銀行和證券經紀商之間一種資金劃轉業務。投資者辦理這項業務，可以通過電話自動劃轉銀行帳户和證券帳户之間的資金。

12．掛失：投資者遺失了身份證、資金帳户、股東帳户、ca證書或遺忘了交易密碼，須立即到證券經紀商處辦理凍結帳户並重新辦理遺失證件的一種彌補行為。

第九條 甲方在申請開設網上交易業務前，有義務認真閲讀乙方提供的《_________網上證券委託風險揭示書》，並有權要求乙方就該風險揭示書進行必要的解釋，以充分了解相關風險。

第十條 甲方必須是在乙方下屬之合法營業部依法開户的投資人，方可選擇在乙方櫃枱或乙方代理機構辦理網上交易開户手續，進行網上交易。

第十一條 甲方在辦理網上交易開户手續時，必須向乙方提供合法的身份證明原件；乙方向甲方提供能夠證實乙方身份和資格的證明材料。

第十二條 甲方在乙方開立交易帳户的同時，應取得乙方指定的ca認證機構頒發的ca證書。

第十三條 甲方向乙方及其代理機構提供的開户資料必須是真實的，如有虛假成分，甲方須承擔因此而引起的一切責任後果；當有關資料發生變化時，甲方承諾及時以有效方式通知乙方。如因資料發生變化，甲方未及時通知乙方而造成的損失由甲方承擔。

第十四條 甲方在乙方及其代理機構開立的帳户，只限本人使用，不得轉借他人，如轉借他人所引起的一切糾紛和損失均由甲方承擔。

第十五條 乙方對甲方的委託事項及客户資料負有保密義務。若乙方未經甲方同意而泄密，致使甲方蒙受經濟損失，乙方對此應負賠償之責。乙方應證券主管機關或司法機關通過法律規定程序要求提供甲方的情況不在此限。

第十六條 在甲方辦理開户手續時，乙方會給甲方一個初始交易密碼。為了安全起見，交易密碼應由甲方在網上證券委託系統中重新設定。甲方必須牢記密碼，並對密碼有保密義務。乙方無權利、無義務對甲方的密碼進行修改或查詢。甲方應定期更換交易密碼，以免泄密，如不慎泄露或遺失了密碼，由此發生的任何損失，乙方均不承擔責任。同樣甲方對自己的ca證書也存在以上的責任和義務。

第十七條 甲方在乙方開户後，乙方應為甲方管理其帳户並接受下列委託事項：

1．接受 並即時執行甲方通過網上證券委託系統發出的有效買賣委託指令；

2．代理保管甲方買入或存入的有價證券；

3．代理甲方進行每次交易成交後的資金清算和交割，同時根據有關規定向甲方收取並代理甲方交付證券交易手續費、税金、及其他相關費用；

第十八條 甲方通過網上交易系統下達的委託買賣指令，以乙方電腦記錄數據為準。

第十九條 甲方委託買入證券時，交易帳户內須有足額資金支付；在委託賣出證券時，交易帳户內須有足額證券，否則乙方有權拒絕執行甲方的委託指令。

第二十條 如果甲方要辦理上海證券指定交易撤銷手續和深圳證券轉託管手續，須到乙方櫃枱辦理，乙方不接受其他任何方式的申請。

第二十一條 一旦甲方的有效買賣指令被乙方接受，且收到成交回報，本項交易即為完成。甲方應及時審核清算交割單的內容，如有疑義，須及時向乙方提出。

第二十二條 甲方提出的撤單請求僅僅在甲方的報單未被交易所執行的情況下才能被執行。

第二十三條 甲方可以在網上交易系統中查詢當日的成交情況，但當日的查詢情況僅供參考，所有交易結果以下一交易日的查詢結果為準。

第二十四條 甲方的資金帳户卡、股東帳户卡、交易密碼及ca證書不慎遺失，乙方將只接受甲方的當面掛失，不接受其他任何形式的掛失請求。在掛失之前的資金及有價證券的損失由甲方承擔。

第二十五條 甲方可以隨時撤消在乙方的證券交易帳户，但須在乙方工作日內在櫃枱親自辦理銷户手續；乙方也有單方終止與甲方的委託代理關係的權力，終止委託代理關係不會影響終止日前（含終止日）雙方的委託權利和義務。第二十七條 有些證券可能給持有者有價值的權利，但持有者不採取行動，這種權利可能過期，這些權利包括但不僅限於：配股權、股票購買權、可轉換債券轉換權、債券兑付權等。甲方有責任瞭解所擁有的所有證券的權利；乙方會盡可能為甲方提供有關此類權利的信息，但沒有必須提供這種信息的義務，在沒有得到甲方的指令前，乙方不會以甲方的名義採取行動，法律、法規及證券主管部門有特殊規定的除外。

第二十八條 乙方應盡力維護甲方的投資利益，並儘可能通過網上證券委託系統向甲方提供適宜的證券諮詢服務。乙方鄭重聲明，乙方及其工 作人員提供的所有諮詢服務，都只不過是包含了不同信息量的建議，甲方應以自己的獨立判斷進行操作，乙方對由此而產生的投資風險和損失不承擔任何責任。

第二十九條 甲方承諾償付任何因其違約或違反乙方各項交易規定而使乙方遭受的損失，乙方對甲方的保證金和託管股份有留置權。

第三十條 乙方對因不可抗力原因而給甲方造成的損失不負任何責任。

第三十一條 當乙方網上交易系統信息發生以下異常以致影響甲方的正常交易時，甲方應立即通知乙方：

1．交易已經開始，甲方無法進入委託交易系統；

2．甲方發現資金帳户中資金餘額有異常；

3．當交易所已開市，甲方發現有價證券餘額有異常；

4．甲方知道有人在未經任何授權的情況下使用其用户密碼、註冊口令和“ca證書”。當上述情況發生後，甲方應及時與乙方聯繫，以保證甲方的正常交易能夠儘快恢復。

第三十二條 當甲方發現乙方網上交易系統出現異常，除立即以有效方式通知乙方外，應改用電話委託系統進行交易和查詢。

第三十三條 為了安全起見和保護甲方交易數據的需要，凡在乙方網站進行證券交易的客户均要求使用微軟的internetexplorer4．0或更高版本的瀏覽器。如果使用不符合要求的其它軟件或其它設備進入銀河網站，所引起的任何損失，均與乙方無涉。

第三十四條 e-mail是甲方和乙方之間信息交流的通道之一，甲方將得到乙方提供的e-mail服務。通過e-mail提供的信息僅供參考，如果甲方有異議請與乙方聯繫或到乙方當面查詢。

第三十五條 甲方有責任審查和確認從乙方發出的信件、e-mail或是其他電子方式的所有與交易、資金往來有關的單據，包括交割單、對帳單、轉帳清單等，這些確認單據的信息（除未被確認的）將有法律約束力。所需確認單據在送達後五日內，如果甲方不以書面形式表示異議，乙方將視為甲方已確認，對甲方有法律約束力。乙方有權修改異議有效期，但修改前乙方會以書面形式通知甲方。

第三十六條 甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

第三十七條 簽署本合同時，甲方對國家法律法規和交易所規定、對證券交易的風險、對自己買賣的或準備買賣的證券品種已充分了解。

第三十八條 本合同內容如與國家有關法律、 法規及證券業務主管部門的規定有衝突，以國家法律、法規及證券主管部門的規定為準。

第三十九條 本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，雙方簽署後生效。

第四十條 本合同有效期至本合同甲方銷户為止。

甲方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

證券的合同8

甲方：_________公司

乙方：_________公司

丙方：_________公司

鑑於：

1.甲乙雙方於_________年_________月_________日簽訂《_________債券認購合同》，約定乙方於_________年_________月之前購買甲方發行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。

2.乙方與丙方於_________年_________月_________日簽訂《轉讓協議》，將持有的_________元債券及其收益權轉讓給丙方，轉讓完成後，丙方委託乙方管理該_________元債券。

3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。

4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須於_________年予以清結。

甲、乙、丙三方就提前清結前述債券事宜，經協商一致，達成本合同。

第一條 甲方同意丙方提前清結其持有的_________元債券;

第二條 甲方向丙方支付_________元清結乙、丙方_________元債券本息;

第三條 甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結中所需的有關部門批准手續;

第四條 簽訂本合同之日起_________日內，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳户;

第五條 履行本合同發生爭議，各方應友好協商解決;協商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規則仲裁;

第六條 本合同正本一式_________份，三方各執_________份;

第七條 本合同自三方簽字蓋章之日起生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________ 授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

丙方(蓋章)：_________

授權代表(簽字)：_________

_________年____月____日

證券的合同9

甲方（投資者）：__________________

乙方（證券營業部）：______________

依據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關法律、法規、規章以及證券交易所交易規則的規定，甲乙雙方就甲方委託乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律、法規、規章和證券交易所交易規則限制其投資證券市場的情形。

2.甲方保證在其與乙方委託代理關係存續期內其向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法，甲方保證其資金來源合法。

3.甲方已閲讀並充分理解乙方向其提供的《風險揭示書》，清楚認識並願意承擔證券市場風險。

4.甲方同意遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

5.甲方已詳細閲讀本協議所有條款，並準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經營機構，具有相應的證券經紀業務資格。

2.乙方具有開展證券經紀業務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3.乙方確認其向甲方提供的委託方式以雙方約定的委託方式為準。

4.乙方遵守有關證券市場的法律、法規、規章及證券交易所交易規則。

第二章 開設資金帳户

第三條 甲方應親自開設資金帳户

甲方在開設資金帳户時提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳户卡，並按乙方要求填寫開户資料。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金帳户。

第五條 甲方開設資金帳户時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼（以下統稱密碼）。甲方可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委託方式下達委託。

第七條 乙方為甲方提供以下服務

1.接受並忠實執行甲方下達的委託；

2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；

3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；

4.代理甲方領取分紅派息；

5.應甲方要求提供其帳户資金和證券變化情況的清單；

6.雙方依法約定的其他事項。

7.證券監督管理機關規定提供的其他服務。

第八條 甲方進行櫃枱委託時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、甲方證券帳户卡和資金帳户卡。甲方進行自助委託，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委託未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委託。

第十條 甲方應在委託下達後三個交易日內向乙方查詢該委託結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機構時，雙方需另行簽定有關協議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方櫃枱存取資金甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方櫃枱提取資金的，應提供取款人身份證、證券帳户卡、資金帳户卡，並輸入正確的資金密碼。乙方按照國務院證券監管機關的有關規定為甲方辦理取款手續。

5.其他合法的方式。

第九章 機構户甲方

第三十六條 當甲方是機構户時，開設資金帳户，按如下程序辦理：

1.依法指定合法的代理人，並由法定代表人簽署授權委託書；

2.提交甲方法人身份證明文件副本及其複印件，或加蓋發證機關確認章的複印件、證券帳户卡、代理人身份證、法定代表人證明書。

3.預留印鑑和密碼。

第三十七條 甲方不能通過乙方櫃枱存取現金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十八條 乙方按照有關法律法規及證券交易所的交易規則的規定收取佣金、代扣代繳甲方有關税費。

第三十九條 甲方的委託憑證是指其櫃枱委託所填寫的單據、非櫃枱委託所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十條 乙方必須根據法律法規規定的方式和期限保存甲方的委託憑證等資料。

第四十一條 本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章辦理。但本協議其他內容及條款繼續有效。

第四十二條 本協議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發生。

甲方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

乙方（蓋章）：_____________

法定代表人（簽字）：_______

_________年________月____日

簽訂地點：_________________

證券的合同10

甲方：_________身份證號碼：_________

證券帳號：_________資金帳號：_________

股票帳號：_________電子信箱：_________

聯繫電話：_________郵編：_________地址：_________

乙方：_________甲乙雙方經友好協商，就甲方委託乙方代理有價證券網上買賣業務共同達成如下協議，雙方應共同遵守：

一、本協議受國家有關法律、法規及證券管理機構有關規定的約束，亦受深、滬證券交易所得業務規則、辦公、規定的約束。

二、甲方自願申請使用乙方的“網上交易系統”進行行情分析、委託下單。並應具備網上交易所必需的設備，同時應對網上交易的規則全面瞭解。

三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承擔由此引起的一切後果和責任。

四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應儘可能提供準確、及時的行情及諮詢信息。

五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。

六、甲方需安全保管並經常修改交易密碼及其他身份認證信息。若他人依據甲方密碼進入系統所進行的委託，視為甲方的有效委託，其所產生的任何經濟及法律責任均由甲方承擔。

七、甲方使用網上交易系統進行委託和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承擔全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力給甲方造成的經濟損失，乙方不承擔責任。

八、乙方應向甲方提供《網上證券買賣揭示書》，甲方應清楚地認識到使用網上證券交易系統可能遭受的風險，並明確全部承擔該種風險。

九、甲方不得利用技術或其他手段攻擊乙方網絡，破壞乙方系統，否則承擔由此造成的乙方或其他方的損失。

十、由於重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發事故造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任，該項風險由甲方承擔。甲方不向乙方追究任何責任。

十一、甲乙雙方發生爭議，應首先通過協商解決。當雙方不能通過協商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

十二、本協議與《委託證券交易協議書》具有同等法律效力。本協議未約定的，適用《委託證券交易協議書》的約定。

十三、本協議簽署後，若有關法律法規、規章制度及行業規章修訂，本協議與之不相適應的人內容及條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度及行業規章書。但本協議的其他內容和條款繼續有效。

十四、本協議一式_________份，甲乙雙方各執_________份，具有同等法律效力。本協議經雙方簽字蓋章後生效，在甲方銷户後本協議自動終止。

甲方：_________年____月____日

乙方：_________年____月____日

法定代表人：__________________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券的合同11

甲方（債券發行方）：____________________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

乙方（債券承銷方）：_________________________

法定代表人：__________________________________

聯繫方式：__________________________________

傳真：__________________________________

地址：__________________________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“_________金融債券”（以下簡稱債券），負責債券招投標發行的組織工作；乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

第一條債券種類與數額

本協議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批准的債券發行計劃採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行説明書中確定。

第四條承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳户。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方指定賬户指定以下賬户為唯一收款賬户：

賬户名稱：________________________________

開户銀行：________________________________

銀行賬號：________________________________

第五條發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發債説明書中確定）向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳户。

第六條登記託管

債券採用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）負責債券的登記託管。

第七條附屬協議

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

第八條信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債説明書，並於招投標結束後發佈發行公告；

二、甲方應在發債説明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式；

三、甲方應在發債説明書中公佈最近三年的主要財務數據；

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兑付的重要信息。

第九條甲方權利義務

一、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項；

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配；

3、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定；

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

二、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費；

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇；

4、甲方應按本協議約定及時披露信息。

第十條乙方權利義務

一、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標；

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兑付本金時向甲方收取兑付手續費；

3、有權向認購人分銷債券；

4、按甲方的發債條件取得發行手續費；

5、可獲得承銷期內（發行起始日至繳款日之間）分銷認購款的暫存利息；

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

二、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標；

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳户；

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷；

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場；

乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

第十一條違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協議承擔義務；

乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利；

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

第十二條變更

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

第十四條附則

一、本協議項下附件包括：

1、發債説明書；

2、債券發行辦法；

3、甲方出具的招標書

二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份。

四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

五、本協議適用於甲方_____年發行的債券。

甲方（蓋章）：_____________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人簽字：___________

法定代表人簽字：___________

日期：____年_____月_____日

日期：____年_____月_____日

證券的合同12

甲方：________________

法定代表人或委託代理人：________________

甲方地址：________________

乙方：________________

性別：________________

文化程度：________________

出生日期：________________

居民身份證號碼：________________郵政編碼：________________家庭住址：________________所屬街道辦事處：________________

根據《中華人民共和國勞動法》，甲乙雙方經平等協商同意，自願簽訂本合同，共同遵守本合同所列條款。

一、勞動合同期限

第一條本合同期限類型為________期限合同。

本合同生效日期______年____月____日，其中試用期____個月。

本合同________________終止。

二、工作內容

第二條乙方同意根據甲方工作需要，擔任______崗位(工種)工作。

第三條乙方應按照甲方的合法要求，按時完成規定的工作數量，達到規定的質量標準。

三、勞動保護和勞動條件

第四條甲方安排乙方執行________工作制。

執行定時工作制的，甲方安排乙方每日工作時間不超過八小時，平均每週不超過四十四小時。甲方保證乙方每週至少休息一日，甲方由於工作需要，經與工會和己方協商後可以延長工作時間，一般每日不得超過一小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每日不得超過三小時，每月不得超過三十六小時。

執行綜合計算工時工作制的，平均日和平均周工作時間不超過法定標準工作時間。

執行不定時工作制的，在保證完成甲方工作任務的情況下，工作和休息休假乙方自行安排。

第五條甲方安排乙方加班的，應安排乙方同等時間補休或依法支付加班工資;加點的，甲方應支付加點工資。

第六條甲方為乙方提供必要的勞動條件和勞動工具，建立建全生產工藝流程，制定操作規程、工作規範和勞動安全衞生制度及其標準。

甲方應按照國家或北京市有關規定組織安排乙方進行健康檢查。

第七條甲方負責對乙方進行政治思想、職業道德、業務技術、勞動安全衞生及有關規章制度的教育和培訓。

甲方(蓋章)：___________________乙方(簽章)：___________________

法定代表人或委託代理人(簽章)：___________________

簽訂日期：________________

鑑證機關(蓋章)鑑證員(簽章)：___________________

鑑證日期：________________

證券的合同13

一、 名詞解釋與典當質押業務説明

1。1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1。2、 帳户説明

1。2。1、質押帳户

質押帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱A帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行；乙方喪失A帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易 。

1。2。2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户（包括資金帳户、股票帳户）簡稱B帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供；乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易（包括資金帳户、股票帳户）的使用授權。

1。。3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，FPRC系統根據乙方使用B帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1。4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1。5。1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳户劃撥資金到乙方A帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方A 帳户劃撥資金到B帳户彌補虧損。

1。5。2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳户資產及B帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳户、A帳户的股票，並從乙方A帳户劃撥資金以彌補乙方佔用B帳户當金的典當本息及虧損。對於A帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1。5。3、 合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費；當金佔用時限從乙方B帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將A帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對A帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物（當物）。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的A帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5。1本合同有效期內，甲方將B帳户授權乙方使用，乙方通過FRPC《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5。2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5。3乙方對所持有的A帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳户凍結、合同單方終止

6。1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結A帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消户等。

6。2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6。3合同有效期內，乙方在未使用B帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7。1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

證券的合同14

會員：_______________（以下簡稱甲方） _________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務； （二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。 於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式 （一）會員制1．短信會員_______/季?送_______個月；

2．金卡會員_______/季?送_______個月；

3．貴賓會員_______/季?送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期 本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。 共計_______個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。 本合同壹式貳份，雙方方各執壹份為憑。

甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________

地址：_____________________ 地址：_____________________

電話：_____________________ 電話：_____________________

簽約日_____________________簽約日：___________________

注意事項： 股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

匯款方式：_________________________

地址：_____________________________電話：_____________________________

匯款賬號：_________________________ 收款人：___________________________

證券的合同15

會員姓名 會員類別

會期 諮詢費

會員編號 客服人員立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

西安天投資：___________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 諮詢服務的範圍及方式

（一） 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二） 就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1。以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e—mail ）。

2。於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條 諮詢合約期間付費方式

（一）會員制

1。短信會員________/季 送一個月

2。金卡會員________/季 送一個月

3。貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條 乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期

本合同按照________執行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條 合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責任

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條 本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：