新版證券從業資格考試

考生可以一次選擇報考證券一般從業資格考試的兩個科目，也可以分次報考。證券從業入門資格考試合格成績長期有效。下面是本站小編整理的相關內容，歡迎大家閲讀!希望對大家有所幫助!

一、多項選擇題

1.證券自營業務的具體含義包括(　　)。

A.只有綜合類及比照綜合類管理證券公司才能從事證券自營業務

B.是一種以營利為目的的經營行為

C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用於自營的資金

D.必須在以自己名義開設的證券賬户中進行

2.以下所列信息屬於可能影響證券市場價格的重大信息：發行人發生重大虧損或者遭受超過淨資產(　　)以上的重大虧損;發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的(　　)。

A.10% B.20%

C.30% D.40%

3.專設自營賬户的意義有(　　)。

A.完善了證券公司內部監控機制

B.為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件

C.對防範內幕交易等違禁行為的發生有重要作用

D.有利於提高自營業務的收益

4.內幕交易的不利後果有(　　)。

A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則

B.損害投資者的利益

C.破壞證券市場的穩定

D.造成證券流動性減弱

5.下面(　　)屬於證券公司在自營業務過程中操縱市場的具體行為。

A.以明示或默示方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬户或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

C.在一段時間裏，頻繁並且大量的連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動

D.以散佈謠言等手段影響證券發行、交易

6.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求有(　　)等。

A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

B.設立限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣3億元

C.設立非限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣5億元

D.最近1年不存在挪用客户交易結算資金等客户資產的情形

7.資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務，應當履行(　　)職責。

A.安全保管集合資產管理計劃資產

B.要求證券公司出具資產託管報告

C.執行證券公司的投資或者清算指令

D.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

8.為了控制客户資產管理業務風險，《證券公司客户資產管理業務試行辦法》要求(　　)。

A.證券公司開展客户資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客户自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客户如實披露其客户資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，並應當充分揭示市場風險

C.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當瞭解客户的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況

D.客户應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾

9.證券公司從事客户資產管理業務，有下列(　　)情形之一的，應改正;拒不改正的，將受處罰。

A.委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃

B.未按規定辦理客户資產的託管

C.未按規定管理集合資產管理計劃的資產或者履行託管職責

D.未完成集合資產管理計劃設立即動用客户參與資金

10.證券公司申請從事客户資產管理業務，必須具備的條件有(　　)。

A.屬於綜合類證券公司

B.經營行為規範，近半年沒有受到行政處罰

C.具有不低於人民幣2億元的淨資本

D.有完備的內部控制和風險管理制度

多項選擇題參考答案：

二、單項選擇題

1.證券公司自營業務的特點之一是(　　)。

A.決策的限制性 B.收益的不穩定性

C.交易的持久性 D.買賣的間接性

2.(　　)是人為地創造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關係，造成證券價格異常波動，為投機和欺詐行為提供機會，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益，不利於證券市場的穩定發展。

A.內幕交易

B.欺詐客户

C.操縱市場

D.將自營業務與代理業務混合操作

3.根據(　　)第26條的規定，證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬户，並報中國證監會備案。

A.《證券公司內部控制指引》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》

D.《證券交易所管理辦法》

4.下述(　　)説法是正確的。

A.證券交易所會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬户和資金賬户

B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，並於規定的時間內報送證券交易所

C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規範作息制度

D.不接受、不配合證監會的檢查、調查的證券公司將受到刑法》的處罰

5.以下的(　　)不是證券公司申請從事客户資產管理業務必須具備的條件。

A.經中國證監會批准為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

C.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰

D.根據經審計的財務報表出具淨資本計算表

6.證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客户的資金數額不得低於人民幣(　　)。

A.30萬元　　B.20萬元

C.15萬元　　D.10萬元

7.證券公司將其所管理的客户資產投資於一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的(　　)。

A.5%　　 B.10%

C.15%　　D.20%

8.關於證券公司從事客户資產管理業務中的資產託管機構，如下説法中(　　)是錯誤的。

A.資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

B.資產託管機構應當定期核對集合資產管理計劃的情況

C.資產託管機構的職責之一是出具資產託管報告

D.資產託管機構的職責之一是向證券公司發佈投資或者清算指令

9.以下的`(　　)不屬於客户資產管理業務的管理風險。

A.與客户簽訂客户資產管理協議不規範、約定不明

B.操作人員違反協議約定買賣證券或劃轉資金

C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣

D.向委託人承諾收益或分擔損失

10.證券公司應當至少每(　　)一次向客户提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客户資產的配置狀況、價值變動情況等作出詳細説明。

A.1個月　　B.2個月

C.3個月　　D.4個月

單項選擇題參考答案：

1.B　2.C　3.C　4.A　5.D　6.D　7.B 　8.D　9.D　10.C

1、預期理論假定對未來短期利率的預期可能影響(　　)。

A.遠期利率

B.即期利率

C.平均利率

D.中短期平均利率

【答案】：A

2、(　　)基金主要投資於具有資本增值潛力的小盤、成長型公司的股票。

A.保本型

B.平衡型

C.積極成長型

D.收入型

【答案】：C

3、報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產淨值(　　)時，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動事項中披露股票明細。

A.1%

B.2%

C.10%

D.20%

【答案】：B

4、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠佔、挪用等，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產。

A.基金髮起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金託管人

【答案】：D

5、封閉式基金(　　)披露一次基金份額淨值，但每個交易日也都進行估值。

A.每日

B.每週

C.每月

D.每季

【答案】：B

6、有效的資產配置(　　)降低投資風險，提高投資收益。

A.可以

B.不能

C.不確定

D.以上皆不正確

【答案】：A

7、對存在活躍市場的投資品種，估值日無市價的，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化，應以( )確定公允價值。

A.市價

B.最近交易市價

C.參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價

D.估值

【答案】：B

8、一般很少分紅，經常將投資所得的股息、紅利和盈利進行再投資，以實現資本增值的基金種類是(　　)。

A.收入型基金

B.成長型基金

C.平衡型基金

D.傘型基金

【答案】：B

9、歷史上看，歐洲大陸的(　　)佔據了基金銷售的絕對市場份額。

A.銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.基金公司

【答案】：A

10、當市場表現出強烈的上升或下降趨勢 ，恆定混合策略的表現將劣於(　　)。

A.買人並持有策略

B.動態資產配置

C.投資組合保險策略

D.投資組合策略

【答案】：A

改制後的證券一般從業資格考試設有兩科，分別是《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》。

考生可以一次選擇報考證券一般從業資格考試的兩個科目，也可以分次報考。證券從業入門資格考試合格成績長期有效。

改制前科目

2015年7月1日至12月31日期間，考生還可以自主現行考試測試製度報名參加考試測試。

《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》和《證券投資分析》將開考到2015年12月31日為止，《證券投資基金》科目考試已移交中國證券投資基金業協會。