證券公司從事經紀業務自律承諾書

篇一：證券公司從事經紀業務自律承諾書

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）開展經紀業務承諾如下：

一、理解並遵守全國股份轉讓系統業務規則、細則、指引、通知等規定（以下統稱為“全國股份轉讓系統業務規定”），接受全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉讓系統業務規定要求，配備合格業務人員。業務人員具有證券從業資格並取得執業證書，具備開展經紀業務所需專業知識，熟悉全國股份轉讓系統業務規定。

三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結算管理制度等各項業務管理制度及業務操作流程，建立健全風險管理制度和合規管理制度，保障依法合規開展業務，嚴格防範和控制業務風險。

四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平台披露公司基本情況、主要業務人員情況、執業情況等信息，並按全國股

份轉讓系統公司要求及時更新。

五、按全國股份轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告業務。

六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）規定的准入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。

七、與投資者簽署證券買賣委託代理協議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經驗、專業知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉讓系統相關業務規則，提醒其對投資風險予以特別關注，要求投資者認真閲讀並簽署風險揭示書。

八、發現投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，採取拒絕接受委託等必要措施，並及時報告全國股份轉讓系統公司。

九、建立投資者持續性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續向投資者充分揭示市場特徵和投資風險。

十、完善客户糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業務中與客户產生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉讓系統公司報告。

十一、按要求建立開展經紀業務所需的交易系統、行情

系統和通信系統及其備份系統（以下統稱“轉讓技術系統”），並制定相應的安全運行管理制度。

十二、按照全國股份轉讓系統公司或全國股份轉讓系統公司授權機構（以下統稱“全國股份轉讓系統公司”）的技術規範和業務要求，對轉讓技術系統的軟件和硬件進行改造、測試，並及時向全國股份轉讓系統公司報告相關情況。在對技術系統進行改造、測試時，不影響轉讓活動的正常進行。

十三、定期檢查轉讓技術系統的安全性、穩定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。

十四、技術系統出現重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即採取有效措施，儘快恢復系統正常運行，並及時向全國股份轉讓系統公司報告。

十五、在轉讓技術系統與其他技術系統之間、轉讓通信網絡與其他應用網絡之間，採取技術隔離措施。

十六、保障與全國股份轉讓系統公司技術系統連接的安全，不在轉讓時間內通過全國股份轉讓系統公司技術系統從事與證券業務無關的活動。

十七、對證券轉讓中產生的業務數據、系統數據等實行嚴格的安全保密管理，並作備份和異地保存。

十八、遵守全國股份轉讓系統公司有關轉讓信息管理的規定，通過全國股份轉讓系統許可的通信系統傳輸轉讓信

息，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息。

十九、告知客户不得將轉讓信息用於自身股票轉讓以外的其他活動，並對客户使用轉讓信息的行為進行有效管理。發現客户使用轉讓信息存在損害全國股份轉讓系統公司利益的行為，及時採取有效措施予以制止，並向全國股份轉讓系統公司報告。

二十、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為製造障礙，認真執行全國股份轉讓系統公司的整改要求。

二十一、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協助調查指定事項，並將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司。

二十二、在開展經紀業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告全國股份轉讓系統公司，並根據全國股份轉讓系統公司要求進行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經紀業務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監督管理，並對此承擔責任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

篇二：證券行業合規經營承諾書

為維護投資者合法權益和證券市場交易秩序，促進證券行業持續健康發展，向投資者提供滿意的服務，我們就證券公司經紀業務的合規經營和服務質量公開鄭重承諾如下：

嚴格遵守法律、法規、規章及其他規範性文件、行業規範和自律規則，接受證券監管機構和自律組織的監督和管理，接受客户的監督和批評，誠實守信、規範自律、勤勉盡責、文明服務。

一、依法合規開展經紀業務

（一）市場營銷

1、遵守法律、法規和有關規定，規範開展營銷活動。

2、明示辦理相關業務的範圍，公示佣金標準、工作人員基本信息。

3、確保營銷宣傳的真實、客觀，不誤導客户。

4、嚴禁不正當競爭行為，不詆譭同行或他人產品。

（二）開户受理

1、堅持賬户實名制和實現客户資金的第三方存管。

2、依法執行現場開户的有關規定。

3、統一使用行業規範的開户協議。

4、積極落實投資者教育要求，做好了解客户和風險揭示工作。

（三）賬户管理

1、按統一標準妥善保管客户資料。

2、確保合格賬户已實現保證金的`第三方存管。

3、遵守保密原則，保障客户信息安全。

4、保護客户資產，堅決不挪用客户證券和交易結算資金。

5、不違規開展融資融券業務。

（四）委託受理

1、不受理《中華人民共和國證券法》所規定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委託買賣股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬户從事證券交易。

3、不在未經依法設立的營業場所接受客户委託買賣證券。

4、不以任何方式對客户證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。

5、不接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

6、妥善保存委託記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。

（五）投資諮詢

1、堅持“獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業的投資諮詢服務。

2、嚴格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據，科學分析證券價值、審慎發佈市場觀點，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導性陳述來誘導投資者，防止內幕交易。

3、以保護客户合法利益為前提提供預測和建議，並向投資者進行客觀的風險揭示，不對可能出現的風險作不恰當的表述或作虛假承諾。

（六）員工管理

1、加強員工法制教育，增強法制觀念，提高遵紀守法的自覺性。

2、加強員工職業教育，恪守職業道德，提升職業操守。

3、加強員工專業培訓，提高員工證券專業服務的素養和水平。

4、加強員工執業行為考核，強化客户服務意識。

二、保障經紀業務服務質量

（一）經營服務

1、規範着裝、儀表得體、持證從業、佩卡上崗。

2、服務熱情、禮貌待客、用語規範、解答耐心。

3、堅持“公平、公開、公正”的原則，嚴格按規定程序規範辦理業務。

4、熟悉業務操作流程，高效、準確、快捷辦理各類業務。

5、營業場所顯著位置懸掛《證券經營機構營業許可證》和《營業執照》。

6、營業場所顯著位置張貼證券交易的風險提示以及各種非法證券活動的風險提示，並公示證券營業部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關信息。

7、在營業大廳的醒目地帶進行員工的信息公示，公示的信息包括：營業部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號、職務、已獲得的證券從業資格等。

8、為客户在營業時間內查詢本人賬户信息提供必要的條件和方便。

9、公告信息欄設置合理，確保發佈的信息真實完整準確。

10 、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規、介紹證券投資知識、揭示證券投資風險。

（二）營業環境

1、營業部的對外招牌、標識保持統一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設備。

2、營業部門前的户外環境落實專人負責管理，保持整潔有序。

3、營業場所及辦公場所保持環境整潔。

（三）服務設施

1、信息系統安全穩定、交易設備完整良好。

2、營業部現場行情顯示及櫃面與自助交易系統性能良好、運行正常。

3、非現場交易和服務系統（電話、網絡、客户服務中心）性能良好、運行正常。

4、照明、空調、通風、監控系統運行情況正常。

5、有服務設施發生故障的應急預案及應急措施。

（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客户投訴（信訪）接待、處理制度。

篇三：證券公司做市業務自律承諾書

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一、理解並遵守全國股?ё?孟低騁滴窆嬖頡⑾岡頡⒅敢?⑼ㄖ?裙娑ǎㄒ韻巒吵啤叭???ё?孟低騁滴窆娑ā保??郵莧??行∑笠倒?ё?孟低秤邢拊???荊ㄒ韻錄虺啤叭???ё?孟低徹?盡保┑淖月曬芾懟?/p>

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三、按要求在做市轉讓時間內，在全國股?ё?孟低吵中?⒉悸蚵羲?蟣?郟?⒃詒?奐畚緩褪?糠段?諑男杏臚蹲收叩某山灰邐瘛?/p>

四、建立健全做市業務各項業務制度和業務操作流程，建立健全風險管理制度和合規管理制度，保障做市業務依法合規進行，嚴?穹婪逗塗刂埔滴穹縵鍘?/p>

五、健全公司內部業務隔離制度，確保做市業務與推薦業務、證券投資諮詢、證券自營、證券經紀、證券資產管理等業務在機

構、人員、信息、賬户、資金上的嚴?穹擲搿?/p>

六、遵守相關法律和行政法規，不利用信息優勢和資金優勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式製造異常價?癲ǘ??煌ü?諛喚灰仔形?鷙ν蹲收呃?妗?/p>

七、按要求建立開展做市業務所需的專用技術系統，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術系統安全穩定運行。

八、建立健全做市業務異常情況處理機制和突發事件處理預案制度，對發生的重大業務風險、重大技術故障等可能引發系統性風險、嚴重影響市場穩定的突發事件，按照預案妥善處理，並及時向全國股?ё?孟低徹?頸ǜ妗?/p>

九、按全國股?ё?孟低徹?疽?蠹笆北ㄋ拖喙匚募??男斜ǜ妗⒐?嬉邐瘛；??浜先???ё?孟低徹?徑員竟?炯捌浯右等嗽鋇募觳欏⒑瞬椋?喚?兇枘踴蛉宋?圃煺習??險嬤葱腥???ё?孟低徹?鏡惱?囊?蟆?/p>

十、在開展做市業務過程中遇到現行規則未作規定的重大事項時，及時報告全國股?ё?孟低徹?荊?⒏?萑???ё?孟低徹?疽?蠼?寫?懟?/p>

本公司保證遵守以上承諾，嚴?褡月桑?鮮凳匭牛?婪ê瞎嬋?棺鍪幸滴瘢??な諧≡誦兄刃潁?；ね蹲收吆戲ㄈㄒ媯?郵莧???ё?孟低徹?鏡淖月曬芾恚?⒍源順械Ｔ?Α?/p>

承諾人（簽章）： 法定代表人（簽字）：