【精華】證券合同四篇

隨着人們法律意識的加強，很多場合都離不了合同，它可以保護民事法律關係。那麼合同書的格式，你掌握了嗎？下面是小編為大家整理的證券合同4篇，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

立合同書人__________（以下簡稱甲方）

____________________（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條諮詢服務的範圍及方式：

（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

（二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。

於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條諮詢合約期間付費方式：

（一）會員制

1、短信會員1680/季送一個月

2、金卡會員3680/季送一個月

3、貴賓會員11800/季送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造四倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。

（二）提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的30%做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項：

（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項：

（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資。

（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務。

（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期：

本合同按照執行，有效時間自年月日起至年月日止。共計個月。

第六條合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任：

（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用。

（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經雙方簽署後正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：乙方簽章：

地址：地址：

電話：電話：

簽約日：簽約日：

第十條注意事項：

股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午9：00—下午3：00務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

　　一、名詞解釋與典當質押業務説明

1.1、fprc證券質押典當

fprc系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。fprc《網上交易客户端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

甲乙雙方簽署本合同後，乙方在本合同有效期內使用《網上客户端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1.2、帳户説明

1.2.1、質押帳户

質押帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱a帳户，是乙方在證券公司設立的個人帳户，在本合同有效期內，乙方已將該帳户的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失a帳户的所有權，但可對該帳户進行股票交易。

1.2.2、典當帳户

典當帳户是由典當行提供的資金帳户(包括資金帳户、股票帳户)簡稱b帳户，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該帳户提供;乙方取得在該帳户內進行股票買賣交易(包括資金帳户、股票帳户)的使用授權。

1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內，fprc系統根據乙方使用b帳户的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在a帳户的現金95%購買股票後方可申請質押典當，fprc系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1.4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售b帳户的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a帳户的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及佔用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網上交易客户端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳户劃撥資金到乙方a帳户，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方a帳户劃撥資金到b帳户彌補虧損。

1.5.2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方a帳户資產及b帳户當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方b帳户、a帳户的股票，並從乙方a帳户劃撥資金以彌補乙方佔用b帳户當金的典當本息及虧損。對於a帳户全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。

1.5.3、合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。

　　二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際佔用當金額度、及佔用時限計算綜合服務費;當金佔用時限從乙方b帳户當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金：乙方佔用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

　　三、乙方出質帳户及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同後，乙方已將a帳户作為典當質押物。質押期間，乙方可對a帳户進行正常的股票買賣，乙方始終以其a帳户內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的`a帳户的《帳户委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。

　　四、質押擔保範圍

質押物的質押擔保範圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

　　五、乙方當金申請與股票買賣規則

5.1本合同有效期內，甲方將b帳户授權乙方使用，乙方通過frpc《網上交易客户端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內fprc系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、※st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。

5.3乙方對所持有的a帳户總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳户的資金及其對應證券帳户資產借或設定任何形式的擔保。

5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

　　六、帳户凍結、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳户委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本合同有效期內凍結a帳户，包括停止上述資金帳户的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券帳户辦理股票轉託管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消户等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內，乙方在未使用b帳户資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用b帳户資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至合同規定最低值時，單方面終止本合同。

　　七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7.1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立合同。

7.2、乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未徵得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。

會員：_______________（以下簡稱甲方）_________________公司（以下簡稱乙方）

茲因甲方就證券投資，委託乙方提供投資諮詢顧問服務事項，經雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條?諮詢服務的範圍及方式（一）乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務；（二）就本合同規定的諮詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：1．以甲、乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail）。於營業時間內接受甲方機動性諮詢。

第二條?諮詢合約期間付費方式（一）會員制1．短信會員_______/季?送_______個月；2．金卡會員_______/季?送_______個月；3．貴賓會員_______/季?送_______個月，若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創造_______倍於其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。合同資費共計人民幣￥______________元整，甲方應於簽訂本合同同時，以現金或匯款方式支付給乙方。（二）提成制乙方向甲方收取每筆盈利部分的_______%做為該筆操作諮詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損後再行提成。

第三條?乙方及其從業人應本着善良管理人之責任處理受託事務，除應遵守主管機關發佈的相關法律、法規外，並應確定遵守下列事項（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；（二）除法令另有規定或甲方另有指示外，乙方對因委託關係而得知甲方的財產狀況及其他個人情況，應保守祕密，不得向外界透露。

第四條?甲方在簽訂合同前已詳細閲讀本合同書的內容，並瞭解及同意以下事項（一）甲方是基於獨立的判斷，自行決定證券投資；（二）甲方的證券投資行為，是甲方與證券發行公司、基金管理公司或證券經紀商間的關係。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方決定或處理投資事務；（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任；（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；（五）甲方投資證券所產生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條?合同有效期本合同按照_________________執行，有效時間自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。共計_______個月。

第六條?合同經雙方共同協商，因法律政策法規原因產生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條?合同終止與違約責任（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；（二）如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用諮詢時間成本後剩餘的費用；（三）合同終止時，因提供證券投資諮詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳税費由甲方負擔，乙方將從退還的諮詢報酬中扣減或向甲方請求給付；（四）甲方一簽定合同，乙方即預收全額諮詢費，並出具收據。

第八條?本合同未盡事宜，悉依據中華人民共和國相關法律辦理。

第九條?本合同經雙方簽署後正式生效。本合同壹式貳份，雙方各執壹份為憑。

甲方簽章：_________________ 乙方簽章：_________________地址：_____________________ 地址：_____________________電話：_____________________ 電話：_____________________簽約日_____________________ 簽約日：___________________

注意事項：股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高股務質量，請所有會員每天上午_____：_____—下午_____：_____務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執行完我們的操作指令後，請儘快回覆短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。匯款方式：_________________________地址：_____________________________電話：_____________________________匯款賬號：_________________________收款人：___________________________

甲方：XX公司

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客户名}（以下簡稱"乙方"）經過友好協商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業務合作等問題，自願結成戰略合作伙伴關係，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協助乙方在_____個交易日內總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失後果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關係外，還可提出_____萬元的經濟賠償要求。

2、如因甲方沒有協助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數額為準) 。

六、爭議處理：如發生爭議，雙方應積極協商解決，協商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協議到期後，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協議在執行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協議。補充協議具有同等法律效力。補充協議與本協議不一致的，以補充協議為準。

九、本協議經雙方蓋章後生效。本協議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：XX公司 乙方：

簽字：（蓋章） 簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日